Баптардың атауы
|
Сомасы
|
Пайыздық тәуекел деңгейі
|
Есептік сомасы
|
I-топ
|
Қолма-қол теңге
|
|
0
|
|
Standard & Poor's агенттігінің "АА"-дан кем емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдің шетелдік қолма-қол валютасы
|
|
0
|
|
Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары
|
|
0
|
|
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі салымдар
|
|
0
|
|
Standard & Poor's агенттігінің "АА"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар шет мемлекеттердің орталық үкіметтері шығарған мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздар
|
|
0
|
|
Мынадай халықаралық қаржы ұйымдары шығарған бағалы қағаздар:
Халықаралық Қайта құру және Даму банкі;
Еуропалық Қайта құру және Даму банкі;
Америка аралық Даму банкі;
Халықаралық есеп айырысу банкі;
Азиялық Даму банкі;
Африкалық Даму банкі;
Халықаралық қаржы корпорациясы;
Ислам Даму банкі;
Еуропа Инвестициялық банкі.
|
|
0
|
|
Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-дан төмен емес халықаралық рейтингісін иеленген немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар соның ішінде, Қазақстан Республикасының резидент емес банктерінде тазартылған қымбат металдар мен металл депозиттер
|
|
0
|
|
базалық активтері І-тәуекел тобына енгізілген активтер болып табылатын фьючерс, опцион, своп, форвард
|
|
0
|
|
І-тәуекел тобына енгізілген активтер бойынша есептелген сыйақы
|
|
0
|
|
II-топ
|
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің шетелдік қолма-қол валютасы
|
|
20
|
|
Standard & Poor's агенттігінің "А+"-дан "А-"дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтері шығарған мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздар
|
|
20
|
|
Қазақстан Республикасының жергілікті атқарушы органдары шығарған бағалы қағаздар
|
|
20
|
|
Халықаралық шәкіл бойынша Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен емес ұзақ мерзімді кредит рейтингісін иеленген немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар немесе Standard & Poor's ұлттық шәкіл бойынша немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі "kzAАA" төмен емес рейтинг бағасы бар, сабақтас банк резиденттері халықаралық шәкіл бойынша Standard & Poor's агенттігінің "АА"-дан төмен емес немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар ұзақ мерзімді кредит рейтингісін иеленетін еншілес банктік резиденттердегі Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктерінің салымдары
|
|
20
|
|
Standard & Poor's агенттігінің "АА-" төмен емес халықаралық рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар шетелдік ұйымдар шығарған Мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздар
|
|
20
|
|
Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен емес халықаралық рейтинг бағасы бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар немесе Standard & Poor's агенттігінің "kzAАA" төмен емес ұлттық шәкілі бойынша рейтинг бағасы бар Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес Қазақстан Республикасының ұйымдары шығарған мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздар
|
|
20
|
|
"Қазақстан Даму Банкі" акционерлік қоғамы шығарған борыштық бағалы қағаздар
|
|
20
|
|
"Қазақстан ипотекалық компаниясы" акционерлік қоғамы шығарған борыштық бағалы қағаздар
|
|
20
|
|
Қазақстан Республикасының ұйымдары шығарған инфрақұрылымдық облигациялар
|
|
20
|
|
"Аam-" төмен емес немесе "Standard & Poor's Fund credit quality ratings" төмен емес "Standard & Poor's principal stability fund ratings" "Аaf-" инвестициялық қорларының пайлары
|
|
20
|
|
Standard & Poor's агенттігінің "АА"-дан төмен емес халықаралық рейтинг бағасы бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар ұйымдар шығарған Principal protected notes
|
|
20
|
|
Базалық активі ІІ-тәуекел тобына енгізілген активтер болып табылатын фьючерс, опцион, своп, форвард
|
|
20
|
|
Жол үстіндегі ақша
|
|
20
|
|
II-тәуекел тобына енгізілген активтер бойынша есептелген сыйақы
|
|
20
|
|
III-топ
|
Standard & Poor's агенттігінің "BBB+"-дан "ВВВ-"дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтері шығарған мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздар
|
|
50
|
|
Standard & Poor's агенттігінің "BBB+"-дан "ВВВ-"дейінгі халықаралық шәкілі бойынша ұзақ мерзімді кредит рейтингісін иеленген немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар немесе Standard & Poor's агенттігінің "kzAАA+"-дан "kzAA-"дейінгі ұлттық шәкіл бойынша рейтингі бағасы бар, сабақтас резидент емес банкі Standard & Poor's агенттігінің "А+"-дан "А-"дейінгі халықаралық шәкіл бойынша ұзақ мерзімді кредит рейтингісін иеленетін немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар еншілес банк резиденттердегі Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктерінің салымдары
|
|
50
|
|
Standard & Poor's агенттігінің "А+"-дан "А-"дейін халықаралық рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар шетелдік ұйымдар шығарған Мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздар
|
|
50
|
|
Standard & Poor's агенттігінің "BBB+"-дан "ВВВ-"дейін халықаралық рейтингі бағасы бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар немесе Standard & Poor's агенттігінің ұлттық шәкіл бойынша немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі "kzAА+"-дан "kzAA-"дейін рейтинг бағасы бар Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес Қазақстан Республикасының ұйымдары шығарған мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздар
|
|
50
|
|
"Standard & Poor's principal stability fund ratings" "Аm+"-дан "Аm-"-дейін немесе "Standard & Poor's Fund credit quality ratings" "Аf+"-дан "Аf-"-дейін халықаралық рейтингі бағасы бар инвестициялық қорлардың пайлары
|
|
50
|
|
Standard & Poor's агенттігінің "А+"-дан "А-"дейін халықаралық рейтингі бағасы бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар ұйымдар шығарған Principal protected notes
|
|
50
|
|
Қазақстан Республикасының ұйымдары шығарған ипотекалық облигациялар
|
|
50
|
|
Базалық активі ІІІ-тәуекел тобына енгізілген активтер болып табылатын фьючерс, опцион, своп, форвард
|
|
50
|
|
Базалық активі индекс болып табылатын фьючерс, опцион, своп, форвард
|
|
50
|
|
III-тәуекел тобына енгізілген активтер бойынша есептелген сыйақы
|
|
50
|
|
IV-топ
|
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ+"-дан "BB-"дейінгі халықаралық шәкіл бойынша ұзақ мерзімді кредит рейтингісін иеленген немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар немесе Standard & Poor's агенттігінің "kzA+"-дан "kzВВВ" дейінгі ұлттық шәкіл бойынша немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бағасы бар, сабақтас резидент емес банкі Standard & Poor's агенттігінің "BBB+"-дан "BBB-"дейінгі халықаралық шәкіл бойынша немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар ұзақ мерзімді кредит рейтингісін иеленетін еншілес резидент банктердегі Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктеріндегі салымдар
|
|
100
|
|
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-дан "ВВВ-"дейінгі халықаралық рейтинг бағасы бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар шетелдік ұйымдар шығарған мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздар
|
|
100
|
|
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ+"-дан "ВВ-"дейін халықаралық рейтинг бағасы бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар немесе Standard & Poor's агенттігінің "kzВВВ"-дан төмен емес ұлттық шәкілде рейтинг бағасы бар Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес Қазақстан Республикасының ұйымдары шығарған мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздар
|
|
100
|
|
"Standard & Poor's principal stability fund ratings"-дан "BBBm+" "BBBm-"-дейін немесе "Standard & Poor's Fund credit quality ratings" "BBBf+" -дан "BBBf-"-дейін халықаралық рейтингі бағасы бар инвестициялық қорлардың пайлары
|
|
100
|
|
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-дан "BBB-"дейін рейтинг бағасы бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар ұйымдар шығарған Principal protected notes
|
|
100
|
|
базалық активтері ІV-тәуекел тобына енгізілген активтер болып табылатын фьючерс, опцион, своп, форвард
|
|
100
|
|
IV-тәуекел тобына енгізілген активтер бойынша есептелген сыйақы
|
|
100
|
|
V-топ
|
Standard & Poor's агенттігінің "BB-"-дан төмен халықаралық шәкіл бойынша ұзақ мерзімді кредит рейтингісін иеленген немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар немесе резидент емес сабақтас банк Standard & Poor's агенттігінің "kzВВВ"-дан төмен ұлттық шәкіл бойынша рейтинг бағасы бар, Standard & Poor's агенттігінің "BBB-"-дан төмен халықаралық шәкіл бойынша немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар және тиісті рейтингі жоқ еншілес банк резиденттердегі ұзақ мерзімді кредит рейтингі бар Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктерінің салымдары
|
|
130
|
|
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ-"-дан төмен халықаралық рейтингі бағасы бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар немесе Standard & Poor's агенттігінің "kzВВВ"-дан төмен рейтингі бағасы бар немесе листингтің ең жоғарғы санаты бойынша сауда-саттық ұйымдастыру- шыларының көрсетілген ресми тізімінде осы бағалы қағаздардың болу талабы бойынша тиісті рейтингі сәйкестігі жоқ Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес Қазақстан Республикасының ұйымдары шығарған мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздар
|
|
130
|
|
Басқарушы компаниясы листингтің ең жоғарғы санаты бойынша сауда- саттық ұйымдастырушыларының ресми тізімінде енгізілген Қазақстан Республикасының резиденті болып табылатын аралық инвестициялық қорлардың пайлары
|
|
130
|
|
базалық активі V-тәуекел тобына енгізілген активтер болып табылатын фьючерс, опцион, своп, форвард
|
|
130
|
|
базалық активі индекс болып табылатын фьючерс, опцион, своп, форвард
|
|
130
|
|
V-тәуекел тобына енгізілген активтер бойынша есептелген сыйақы
|
|
130
|
|
VI-топ
|
листингтің ең жоғарғы санатынан кейінгі сауда-саттық ұйымдастыр- ушыларының ресми тізімінде жоғарыда көрсетілген бағалы қағаздардың болу талабы бойынша тиісті рейтингі жоқ Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес Қазақстан Республикасының ұйымдары шығарған мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздар
|
|
250
|
|
Басқарушы компаниясы листингтің ең жоғарғы санатынан кейінгі сауда-саттық ұйымдастырушыларының ресми тізіміне енгізілген Қазақстан Республикасының резиденті болып табылатын аралық инвестициялық қорлардың пайлары
|
|
250
|
|
Алматы қаласындағы Өңірлік Қаржы Орталығының арнайы сауда алаңында листинг рәсімінен өткен және жоғарыда аталған тәуекел топтарының біреуіне де душар болмаған борыштық бағалы қағаздар
|
|
250
|
|
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ-"-дан төмен халықаралық рейтингі бағасы бар немесе сауда- саттық делистинг ұйымдастырушылары душар болған рейтингтік бағасы жоқ борыштық бағалы қағаздар
|
|
250
|
|
Базалық активі VІ-тәуекел тобына енгізілген активтер болып табылатын фьючерс, опцион, своп, форвард
|
|
250
|
|
Сауда-саттық ұйымдастырушысы
акцияларын делистингке ұшыратқан
екінші деңгейдегі банктердегі салымдар
|
|
250
|
|
VI-тәуекел тобына енгізілген активтер бойынша есептелген сыйақы
|
|
250
|
|
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша өлшенген активтердің қорытынды сомасы
|
|
х
|
|
