№
|
Көрсеткіш атауы
|
Жолдардың коды
|
Баланс
бойынша
сомасы
|
Ескерілетін көлемі
|
Есептелетін сома
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
1.
|
Ақша - барлығы («11111» + ... + «11114»), оның ішінде:
|
11110
|
|
100%
|
|
1.1.
|
Қайта сақтандыру активтерін шегергенде сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы активтерінің сомасынан бір пайыздан аспайтын сомада кассадағы ақша
|
11111
|
|
100%
|
|
1.2.
|
Жолдағы ақша
|
11112
|
|
100%
|
|
1.3.
|
Ағымдағы шоттардағы ақша
|
11113
|
|
100%
|
|
1.4.
|
Картшоттағы ақша
|
11114
|
|
100%
|
|
2.
|
Салымдар - барлығы («11121» + ... + «11123»), оның ішінде:
|
11120
|
|
Х
|
|
2.1.
|
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі салымдары
|
11121
|
|
100%
|
|
2.2.
|
Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктеріндегі салымдары мынадай талаптардың біріне сәйкес келгенде: «Standard & Poor's» агенттігінің «ВВ-»-дан төмен емес ұзақ мерзімді кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі немесе «Standard & Poor's» ұлттық шәкілі бойынша «kzBB»-дан төмен емес рейтингтік бағасы бар болғанда;
резидент емес сабақтас банктері - күмәнді борыштар бойынша резервті шегергендегі (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомасын ескере отырып) «Standard & Poor's» агенттігінің «А-»-дан төмен емес шетел валютасындағы ұзақ мерзімді кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент еншілес банктер болып табылады;
|
11122
|
|
100%
|
|
2.3.
|
Күмәнді борыштар бойынша резервті шегергендегі, «Standard & Poor's» агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «В+»-тен «В»-ға дейінгі ұзақ мерзімді рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар, немесе «Standard & Poor's» ұлттық шәкілі бойынша «kzВВ-»-тен «kzВ+»-ке дейінгі рейтингтік бағасы бар Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктеріндегі салымдар (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомаларын ескергенде)
|
11123
|
|
100%
|
|
3.
|
Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігі мен Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі шығарған Қазақстан Республикасының күмәнді борыштар бойынша резервті шегергендегі (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомасын ескере отырып) мемлекеттік бағалы қағаздары (оның ішінде басқа мемлекеттердің заңнамаларына сәйкес айналысқа шығарылғандары)
|
11130
|
|
100%
|
|
4.
|
Қазақстан Республикасының жергілікті атқарушы органдары шығарған, қызметін Қазақстан Республикасының аумағында жүзеге асыратын қор биржасының ресми тізіміне енгізілген күмәнді борыштар бойынша резервті шегергендегі (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомасын ескере отырып) борыштық бағалы қағаздары
|
11140
|
|
100%
|
|
4.1.
|
«Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамы шығарған, күмәнді
борыштар бойынша резервті
шегергендегі (негізгі
борыш пен есептелген
сыйақы сомасын ескере
отырып) борыштық бағалы қағаздары
|
11141
|
|
100%
|
|
5.
|
Қызметін Қазақстан Республикасының аумағында жүзеге асыратын қор биржасының ресми тізіміне енгізілген, Қазақстан Республикасы мен басқа мемлекеттердің заңнамаларына сәйкес Қазақстан Республикасының ұйымдары шығарған мемлекеттік емес бағалы қағаздары – барлығы («11151» + ... + «11158»), оның ішінде:
|
11150
|
|
Х
|
|
5.1.
|
«Standard & Poor's» агенттігінің «ВВ-»-дан төмен емес ұзақ мерзімді кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі немесе «Standard & Poor's» ұлттық шәкілі бойынша «kzBB»-дан төмен емес рейтингтік бағасы бар эмитенттердің күмәнді борыштар бойынша резервті шегергендегі (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомасын ескере отырып) акциялары және осы акциялар базалық активтері болып табылатын депозитарлық қолхаттары
|
11151
|
|
100%
|
|
5.2.
|
№ 77 қаулыда көзделген «акциялар» секторының бірінші (ең жоғарғы) санатының талаптарына сәйкес келетін акциялары және күмәнді борыштар бойынша резервті алып тастағанда осы акциялар базалық активтері болып табылатын депозитарлық қолхаттары (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомасын ескере отырып)
|
11152
|
|
70%
|
|
5.3.
|
№ 77 қаулыда көзделген «акциялар» секторының екінші (ең жоғарғы) санатының талаптарына сәйкес келетін акциялары және күмәнді борыштар бойынша резервті алып тастағанда осы акциялар базалық активтері болып табылатын депозитарлық қолхаттары (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомасын ескере отырып)
|
11153
|
|
50%
|
|
5.4.
|
күмәнді борыштар бойынша резервті шегергендегі (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомасын ескере отырып) «Standard & Poor's» агенттігінің «ВВ-»-дан төмен емес халықаралық рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі немесе «Standard & Poor's» ұлттық шәкілі бойынша «kzBВ»-дан төмен емес рейтингтік бағасы бар борыштық бағалы қағаздары
|
11154
|
|
100%
|
|
5.5.
|
күмәнді борыштар бойынша резервті шегергендегі (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомасын ескере отырып) «Standard & Poor's» агенттігінің «В-»-дан төмен емес халықаралық рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі немесе «Standard & Poor's» ұлттық шәкілі бойынша «kzB»-дан төмен емес рейтингтік бағасы бар «рейтингтік бағасы бар борыштық бағалы қағаздары» санатына жатқызылған борыштық бағалы қағаздары, № 77 қаулыда көзделген «бірінші шағын санаттың рейтингтік бағасы жоқ борыштық бағалы қағаздар (ең жоғарғы санат)» санатының талаптарына сәйкес келетін борыштық бағалы қағаздары
|
11155
|
|
80%
|
|
5.6.
|
күмәнді борыштар бойынша резервті алып тастағанда № 77 қаулыда көзделген "екінші шағын санаттың (ең жоғарғы санаттан кейінгі) рейтингтік бағасы жоқ борыштық бағалы қағаздар» санатының талаптарына сәйкес келетін борыштық бағалы қағаздары (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомасын ескере отырып)
|
11156
|
|
70%
|
|
5.7.
|
осы Нұсқаулықтың 36-тармағының 8) тармақшасының талаптарына сәйкес келетін борыштық бағалы қағаздары
|
11157
|
80%
|
|
|
5.8.
|
осы Нұсқаулықтың 36-тармағының 9) тармақшасының талаптарына сәйкес келетін борыштық бағалы қағаздары
|
11158
|
70%
|
|
|
6.
|
күмәнді борыштар бойынша резервті шегергендегі (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомасын ескере отырып) «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының акциялары
|
11160
|
|
100%
|
|
7.
|
күмәнді борыштар бойынша резервті шегергендегі (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомасын ескере отырып) «Standard & Poor's» агенттігінің «ВВВ-»-дан төмен емес тәуелсіз рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шет мемлекеттердің орталық үкіметтері шығарған мемлекеттік мәртебеге ие бағалы қағаздары
|
11170
|
|
100%
|
|
8.
|
Шетелдік ұйымдар шығарған мемлекеттік емес бағалы қағаздары:
«ВВВ-»-дан төмен емес халықаралық рейтингтік бағасы («Standard & Poor's» агенттігі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі) бар борыштық бағалы қағаздары;
күмәнді борыштар бойынша резервті шегергендегі (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомасын ескере отырып) «Standard & Poor's» агенттігінің «ВВВ-»-дан төмен емес халықаралық рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар эмитенттердің акциялары және осы акциялар базалық активтері болып табылатын депозитарлық қолхаттары
|
11180
|
|
100%
|
|
9.
|
күмәнді борыштар бойынша резервті шегергендегі (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомасын ескере отырып) тізбесі осы Нұсқаулықтың 37-тармағында белгіленген халықаралық қаржы ұйымдарының бағалы қағаздары
|
11190
|
|
100%
|
|
10.
|
Лондондық қымбат металдар рыногының қауымдастығы (London billion market association) қабылдаған халықаралық сапа стандарттарына сәйкес келетін және осы қауымдастықтың құжаттарында «Лондондық сапалы жеткізілім» («London good delivery») стандарты ретінде белгіленген тазартылған қымбат металдары мен металды депозиттері, оның ішінде «Standard & Poor's» агенттігінің «А»-дан төмен емес халықаралық рейтингтік бағасына немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингіне ие Қазақстан Республикасының резидент емес банктеріндегі тазартылған қымбат металдары мен металды депозиттері
|
11200
|
|
100%
|
|
11.
|
Негізгі борыш сомасының 100%-і көлеміндегі (қызметін «өмірді сақтандыру» саласында жүзеге асыратын сақтандыру ұйымдары үшін) сақтанушылар заемдары
|
11210
|
|
100%
|
|
12.
|
«16000»-дің 5 %-ынан аспайтын сомадағы жылжымайтын мүлік түріндегі негізгі құрал-жабдықтар
|
11220
|
|
100%
|
|
13.
|
Бағдарламалық қамтамасыз ету (жинақталған амортизацияны ескергендегі өзіндік құнның және сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы активтерінің 10 %-ынан
аспайтын көлемде)
|
11230
|
|
100%
|
|
14.
|
Қайта сақтандырушылардан алынатын шарт талаптарының мерзімі өтпеген, күмәнді борыштар бойынша резервті шегере отырып сақтанушылардан (қайта сақтанушылардан) және делдалдардан алынатын сақтандыру сыйлықақыларының сомалары бойынша берешегі (ЖАҢА РЕДАКЦИЯ – 01.01.2011Ж.БАСТАП КҮШІНЕ ЕНЕДІ) БҰЛ ЖЕРДЕ ӘЛІ ЕСКІ РЕДАКЦИЯ
|
11210
|
|
100%
|
|
15.
|
Қайта сақтандырушылардан
алынатын, күмәнді борыштар бойынша резервті
шегере отырып сақтандырушылардан (қайта
сақтандырушылардан) және делдалдардан алынатын
сақтандыру сыйлықақыларының сомалары бойынша 90 күндік мерзімге дейінгі мерзімі өткен берешегі (01.01.2011Ж.БАСТАП АЛАНЫП ТАСТАЛАДЫ)
|
12200
|
|
50%
|
|
16.
|
Сапа және өтімділік жөніндегі олардың жіктелімін ескергендегі активтер жиынтығы - А - («11110»
+ «11120» + «11130»
+ ... + «11200» + «11210»
+ «11220» + «11230» + «12100» + «12200»)
(16 ЖОЛДА СӨЗДЕР МЕН ЦИФРЛАР ӨЗГЕРЕДІ 01.01.2011Ж.БАСТАП)
|
12000
|
Х
|
Х
|
|
17.
|
Қайта сақтандырушының
үлесін шегергендегі сақтандыру резервтері - СР
|
13000
|
|
Х
|
|
18.
|
Сақтандыру резервтері
сомасын қоспағандағы
міндеттемелер
|
14000
|
|
|
|
19.
|
Активтердің сапа және
өтімділік бойынша жіктелімін ескеріп есептелген нақты төлем қабілеттілігінің маржасы («12000» - «13000» - «14000»)
|
15000
|
Х
|
Х
|
|
20.
|
Активтер сомасы
|
16000
|
|
Х
|
|
Бағалы қағаздарға жиынтық орналастыру (кері РЕПО операцияларын қоса алғанда), екінші деңгейдегі бір банктегі және қызметін Қазақстан Республикасының аумағында жүзеге асыратын қор биржасының ресми тізіміне енгізілген (HД1) банктің аффилиирленген тұлғаларындағы салымдары мен ақшасы қайта сақтандыру активтерін шегергендегі активтерінің он пайызынан аспайды
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы «_____» __________ .
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары активтерінің қатысуымен жасалынатын (НД3) «кері РЕПО» мәмілелері отыз күннен аспайтын мерзімге және тек автоматты тәсілмен жасалынуы мүмкін, қайта сақтандыру активтерін шегергендегі активтерінің отыз пайызынан аспайды
