Кодекс І алматы қаласы, 2015 жыл мазмұны кіріспе 4

№2 қосымша

КІРІСПЕ 4

1-тарау. КОРПОРАТИВТІК БАСҚАРУ ҚАҒИДАТТАРЫНА

БЕЙІМДІЛІК 7

1. 
   Анықтамалар мен қағидаттар 7
   
   1. 
      Жалғыз акционердің құқықтары мен мүдделерін қорғау
      

2. 
   Директорлар кеңесі мен Басқарманың Қоғамды тиімді басқару қағидаты 8
   
   1. 
      Директорлар кеңесі қызметінің қағидаттары 8
      
   2. 
      Басқарма қызметінің қағидаттары 9
      

1.1.4. Қоғам қызметі туралы ақпараттың ашықтығы мен

оны ашудың объективтілігі қағидаты 10

1.1.5. Заңдылық пен этика қағидаттары 10

1.1.6. Тиімді дивидендтік саясат қағидаттары 10

1.1.7. Тиімді кадр саясатының қағидаттары 11

1.1.8. Қоршаған ортаны қорғау қағидаты 11

1.1.9. Корпоративтік қақтығыстар мен мүдделер қақтығысын әділ реттеу

1.1.9.1. Корпоративтік қақтығыстарды әділ реттеу 12

1.1.9.2. Мүдделер қақтығысын әділ реттеу 12

1.1.10. Жауапкершілік қағидаты 13

1.2. Қоғамның ішкі құжаттары 13

1.3. Корпоративтік басқарудың жалпы құрылымы 13

2.1. Жалғыз акционердің құқығын қамтамасыз ету 14

2.2. Дивидендтік саясат 15

2.3. Жасалуына мүдделілік бар мәмілелер 16

2.4. Қоғамды тарату және қайта ұйымдастыру 16
3-тарау. ДИРЕКТОРЛАР КЕҢЕСІ МЕН БАСҚАРМАНЫҢ ТИІСТІ ЖҰМЫС ТӘЖІРИБЕСІ 16

3.1. Директорлар кеңесі 16

3.1.1. Директорлар кеңесінің функциялары 16

3.1.2. Директорлар кеңесін қалыптастыру 17

3.1.3. Директорлар кеңесінің құрылымы және оның комитетері 18

3.1.4. Директорлар кеңесінің қызметін ұйымдастыру 18

3.1.5. Директорлар кеңесінің қызметін бағалау 19

3.1.6. Директорлар кеңесіне ақпарат беру және оның біліктілігін

арттыру 20

3.1.7. Сыйақы 20

3.2. Басқарма 21

3.2.1. Басқарма туралы жалпы ереже 21

3.2.2. Басқарманы қалыптастыру 21

3.2.3. Басқарма жұмысының тәртібі 22

3.2.4. Басқарма жұмысының нәтижелері бойынша сыйақы 22

3.3. Корпоративтік хатшы 22

5-тарау. ҚОҒАМ ТУРАЛЫ АҚПАРАТТЫ АШУ 23

5.1. Жалпы ереже 23

5.2. Құпия ақпараттарды қорғау 24

6.1. Қаржы-шаруашылық қызметті бақылау жүйесі 25

6.2. Ішкі бақылау және ішкі аудит 25

6.3. Сыртқы аудит 26

КІРІСПЕ 

1. 
   «Қазақстан Ипотекалық Компаниясы» Ипотекалық ұйымы» акционерлік қоғамының (бұдан әрі – Қоғам) корпоративтік басқару кодексі (бұдан әрі – Кодекс) Қоғам ішіндегі және нарықтың басқа қатысушылармен қатынастар кезінде корпоративтік басқарудың жоғары деңгейін қамтамасыз ету үшін Қоғам өз қызметі барысында ұстанатын ережелер мен ұстанымдардың жиынтығы болып табылады.
   
2. 
   Осы Кодекстің мақсаттары Қоғамның корпоративтік басқаруды жетілдіру және жүйелендіру, Қоғамды басқарудың барынша ашықтығын қамтамасыз ету және Қоғамның тиісті корпоративтік басқару стандарттарын басшылыққа алуға үнемі дайын болуын растау болып табылады, атап айтқанда:
   

3. 
   Кодекс Қазақстан Республикасының заңнамалар ережелеріне сәйкес, сондай-ақ Қазақстанда дамып келе жатқан корпоративтік басқару практикасы, этика нормалары, қажеттіліктері және халықаралық практикасында танылған корпоративтік басқару қағидаттары ескеріліп әзірленді.
   
4. 
   Қоғам корпоративтік басқару практика статикалық сипатта емес екендігін растайды. Директорлар кеңесі Қазақстан Республикасының заңнамаларының, қазақстандық және халықаралық компанияларға қатысты корпоративтік басқаруға қолданылатын ұсынымдар мен үздік практика тұрғысынан Кодекстің шарттарын оқтын-оқтын қайта қарастырып тұратын болады.
   
5. 
   Қоғамның лауазымды тұлғалары мен қызметкерлері Қоғаммен жасалған тиісті шарттардың негізінде осы Кодексте көзделген міндеттемелерді өзіне қабылдайды және оның ережелерін Қоғамда және оның еншілес және тәуелді ұйымдармен өзара қарым-қатынастарда сақтауға міндеттенеді.
   
6. 
   Кодексте келесі терминдер мен анықтамалар қолданылады:
   

7. 
   Осы Кодексте қолданылатын, бірақ анықталмаған терминдер Жарғы мен Заңнамада пайдаланылатын мағынада қолданылады.