Влияние компаний сырьевого сектора на Конкурентоспособность российской экономики

2.2.3. Проблема «голландской болезни»

Понятие "голландская болезнь" связано с открытием в конце 1950-х — начале 1960-х гг. XX в. многочисленных месторождений природного газа в принадлежащей Нидерландам части Северного моря. Тогда Голландия начала активную разработку своих месторождений, в том числе из-за значительно возросшего спроса со стороны Германии, которая в то время переживала период экономического роста (т.н. немецкого экономического чуда). Принадлежащее Голландии газовое месторождение Гронинген, крупнейшее в Европе, поразительно выгодно расположено. Оно находится всего в 400 км от Рура, крупнейшего промышленного района ФРГ и одного из главных индустриальных центров всей Европы.

Экспорт газа из Голландии начал расти. Несмотря на первоначальный положительный эффект от притока денежных средств в страну, вскоре в Голландии стали проявляться весьма неприятные эффекты: инфляция (вызванная инфляцией издержек), спад производства, безработица. Тогда экономистов и заинтересовала природа данного феномена.

Отметим, что Голландия является не единственной страной, столкнувшейся с подобными проблемами. Венесуэла, Нигерия, Индонезия, Австралия также испытали трудности от изобилия сырьевых ресурсов. Причем речь идет не только о топливных полезных ископаемых – в Замбии и Заире причиной послужила медь, а в Колумбии -кофе⁶⁸.

Несмотря на то, что обычно термин «голландская болезнь» употребляют, когда говорят о природных ресурсах, ее также может вызвать «любое развитие, в результате которого в страну поступают большие объемы иностранной валюты, включая резкий рост цен на сырье, финансовую помощь и прямые иностранные инвестиции⁶⁹».

Таким образом, приведенный нами ранее пример Испании 16 века также может служить иллюстрацией или специальным случаем голландской болезни. Напомним, тогда в страну хлынуло золото из только что завоеванных в Америке колоний, что послужило причиной обесценения этого металла. В начале XXI в. бум в секторе недвижимости в Ирландии, рост сектора финансовых услуг в Великобритании и значительный приток иностранной валюты в Филиппины вызвали в этих странах эффекты Голландской болезни.

Впервые термин "голландская болезнь" был использован в 1977 г. в журнале "The Economist". В 1981 г. это явление подробно описал голландский экономист М. Эллман (Michael Ellman), причем его работа была посвящена не столько проблемам обменного курса, сколько неэффективному вложению государством нефтяных доходов в социальную сферу Нидерландов⁷⁰.

С конца 1970-х годов такие ученые, как М. Корден, П. Нири, В. Салтер, С. Вайнберген, Д. Дазгупта, Р. Иствуд и др. авторы вели активные исследования механизма возникновения и протекания "голландской болезни".

Обычно считается, что «голландская болезнь» особенно характерна для малых открытых экономик⁷¹. Для описания эффектов, возникающих в связи с бумом в одном из секторов данной экономики, часто используется модель стремительно развивающегося сектора (СРС) (booming sector model).

Модель СРС позволяет исследовать последствия бума в секторе экономики, производящем любой вид продукции. Такими секторами, как правило, являются сырьевые (чаще всего добывающие минеральное сырье). На основе данной модели были описаны отрицательные эффекты в экономике Канады, Мексики, Норвегии, Великобритании, Индонезии, Египта, стран Латинской Америки. Все эти государства столкнулись с проблемой распределения ресурсов между нефтедобывающим и производственным секторами.

Существует ряд основных допущений, с учетом которых строится модель СРС. Национальная экономика является малой и открытой, цены на внутреннем рынке устанавливаются исходя из внутреннего спроса и предложения. Экономика состоит из трех секторов:

1. 
   стремительно развивающегося (или испытывающего бум) - [Б];
   
2. 
   отстающего - [О];
   
3. 
   сектора, производящего неторгуемые (non-tradable) товары⁷² - [Н].
   

Стремительно развивающимися секторами, как правило, являются добывающие минеральное сырье или производящие сельскохозяйственную продукцию. Отстающий сектор - блок отраслей, выпускающих продукцию с высокой долей добавленной стоимости.

Все товары в модели СРС используются только для конечного потребления. Государственные расходы равны государственным доходам, сальдо текущего платежного баланса равно нулю. Кроме того, отсутствуют искажения на факторных и товарных рынках, в частности, реальная заработная плата абсолютно эластична, что в течение всего времени обеспечивает и поддерживает полную занятость. Это допущение исключает возможность "разоряющего роста" для экономики в целом. Следовательно, бум в одном из секторов должен способствовать повышению потенциального национального благосостояния, что позволяет сосредоточиться на распределении доходов между различными факторами.

Основной причиной "голландской болезни" является стремительный рост в одном из секторов экономики и, как следствие, увеличение совокупного дохода от факторов, изначально занятых в данном производстве. Этот рост в секторе [Б], по мнению В. Кордена, может быть вызван⁷³:

- единовременным экзогенным техническим прогрессом в нем, выражающимся в сдвиге производственной функции вверх, причем прогресс происходит только в данной конкретной стране;

- стремительным открытием новых ресурсов, то есть увеличением предложения специфического фактора в растущем секторе;

- экзогенным ростом цены продукции данного сектора на мировом рынке по сравнению с ценами на импорт, если в нем производится только экспортная продукция (без ее реализации на внутреннем рынке).

То есть причины "голландской болезни" заключаются не столько в монетарных диспропорциях, сколько в структурных.

Экономисты обычно выделяют 2 главных эффекта, которые оказывает на экономику "голландская болезнь": эффект движения ресурсов и эффект расходов.

Во-первых, бум в добывающем секторе увеличивает предельный продукт мобильных факторов, занятых в нем, и таким образом перекачивает ресурсы из других секторов. Если первичный сектор получает высокие прибыли и повышает заработную плату своим работникам, другим секторам трудно конкурировать в привлечении кадров. Таким образом, высокие доходы ресурсного сектора вытесняют факторы производства из промышленного сектора за счет более высокой предельной производительности в растущем сырьевом секторе. В этом и заключается эффект движения ресурсов.

Во-вторых, в результате увеличения доходов сырьевого сектора растет спрос на неторгуемые товары. Если некоторая часть сверхприбыли сектора [Б] тратится либо непосредственно владельцами специфического фактора, либо косвенно (правительством через сбор налогов) и обеспечивается положительная эластичность спроса по доходу для товаров сектора [H], цена неторгуемых товаров относительно спроса на торгуемые (секторов [Б] и [О]) должна повышаться. Это не что иное, как рост реального обменного курса, обусловливающий переход ресурсов из секторов [Б] и [О] в сектор [Н], а также снижение спроса на неторгуемые товары по отношению к спросу на продукцию секторов [Б] и [О. Именно эти изменения в экономике вследствие бума в добывающей отрасли и называются эффектом расходов.

Обратим внимание на то, что именно в промышленном секторе существует положительная экстерналия «обучение действием». Это означает, что производительность рабочих увеличивается за счет регулярного повторения ими однотипных операций. Это достигается именно под влияние практики, совершенствования собственных действий; инновации при этом минимальны. Поэтому сокращение промышленного сектора и ведет к падению производительности и оказывает отрицательное влияние на долгосрочные темпы экономического развития, то есть снижает конкурентоспособность экономики. Причем большая часть работ по голландской болезни предполагает, что положительная экстерналия для роста создается только в торгуемом (промышленном) секторе.

Таким образом, быстро растущий природный сектор может вытеснять другие сектора экономики. При этом накопление капитала в других секторах происходит медленнее, чем в аналогичной экономике с меньшей долей природного сектора. Возрастает импорт продукции перерабатывающих отраслей, а отечественная перерабатывающая промышленность становится менее конкурентоспособной. При этом в результате чрезмерного развития ресурсного сектора может произойти замедление темпов накопления капитала в обрабатывающих отраслях и отток рабочей силы в добывающий сектор.

В случае, когда добывающий сектор использует относительно небольшое количество ресурсов, которые могут быть отвлечены из других секторов экономики, эффект движения ресурсов незначителен и наибольший удар, порожденный бумом, наносится эффектом расходов. Более высокий реальный доход как результат бума ведет к сверхрасходам на неторгуемые товары, что повышает их стоимость (то есть обусловливает рост реального валютного курса). Этот эффект имеет прямую связь с предельной склонностью к потреблению неторгуемых товаров.

1. 
   Экономические
   
2. 
   Финансовые
   
3. 
   Социальные
   

1. 
   Экономические. В экономике, страдающей «голландской болезнью», наблюдается асимметричность роста отраслей, вызванной неоптимальной аллокацией ресурсов и распределением доходов. Это вызывает различные формы проявления деиндустриализации. В долгосрочной перспективе добывающий сектор подавляет производящий, вплоть до полного истощения ресурсов.
   
2. 
   Финансовые. Увеличение экспорта ресурсов приводит к увеличению притока иностранной валюты. Цена национальной валюты относительно иностранной валюты увеличивается. Происходит повышение реального обменного курса, что существенно снижает конкурентоспособность национальных производителей.
   

Большой профицит по счету текущих операций платежного баланса имеет своим следствием повышение номинального курса национальных валют, в результате чего снижается конкурентоспособность экономики. Попытки замедлить темпы роста этого курса приводят к увеличению объема золотовалютных резервов и, следовательно, к дополнительной денежной эмиссии, намного превышающей потребности экономики (приобретая валюту и направляя ее в резервы, центральный банк расплачивается за нее национальными платежными средствами, т.е. фактически ведет эмиссию денег). В результате денежно-кредитная система становится разбалансированной, ускоряется инфляция, растет реальный эффективный курс национальной валюты. В экономиках таких стран существенно возрастают риски, снижается качество проводимой бюджетной и в целом экономической политики, темпы роста ВВП замедляются.

3. Социальные. «Голландская болезнь» может вызвать безработицу, т.к. происходит сокращение производственного сектора, и соответственно сокращается число рабочих мест. Также в экономике наблюдается неравномерность распределения доходов из-за асимметричности роста отраслей. Как мы уже упоминали, развитие ресурсного сектора вытесняет из экономики другие, менее конкурентоспособные виды деятельности. Обычно в моделях «голландской болезни» речь идет о вытеснении обрабатывающих производств, однако уже упомянутый нами Т. Гильфасон в качестве вытесняемого сектора выделяет сферу образования.

В работе «Природа, энергия и экономический рост» (2001) он обратил внимание на то, что богатые ресурсами страны уделяют недостаточное внимание вопросам образования. Для ресурсного сектора характерны относительно небольшая занятость и менее высокие требования к образованию. Развитие сырьевого сектора не стимулирует накопления физического и человеческого капиталов и не создает стимулов для роста образовательного уровня и увеличения объема инвестиций в образование.

Также снижение расходов на образование может быть связано и с психологическими причинами: для сырьевых стран характерно стремление к быстрому обогащению, а расходы на образование являются вложениями в будущее.

Поскольку образовательный уровень работников в производстве сырья в среднем ниже, чем в других секторах, крупномасштабное производство сырья обычно связано с менее развитым обучением на рабочих местах, меньшими положительными внешними эффектами и, следовательно, менее быстрым техническим прогрессом и экономическим ростом.

Низкие количественные и качественные показатели образования ослабляют подготовку трудовых ресурсов не только непосредственно, но и косвенным образом, за счет сокращения возможностей для выхода отечественных фирм на иностранные рынки⁷⁴.