A. Капиталмен операцияларды бақылау
|
Иә
|
|
1. Қайта оралу туралы талаптар
|
Жоқ
|
|
a. Валюта түсімін міндетті түрде сату туралы талаптар
|
Жоқ
|
|
Орталық банкке
|
Жоқ
|
|
Уәкілетті дилерге
|
Жоқ
|
|
2. Капитал нарығын және ақша нарығын бақылау
|
Иә
|
|
a. Капиталдың бағалы қағаздар нарығын
|
Иә
|
|
1. Пайлық сипаттағы акциялар мен басқа бағалы қағаздар
|
Иә
|
Тікелей инвестициялау операцияларына жататын бағалы қағаздармен мәмілелер мына жағдайларда ҚҰБ-де тіркелуі тиіс: (1) егер резиденттің шетелдік кәсіпорынға тікелей инвестицияларының көлемі баламасы 50 мың АҚШ долларынан асса; (2) резидент еместің Қазақстан кәсіпорынына тікелей инвестициясының көлемі баламасы 300 мың. АҚШ долларынан асса.
Акциялар мен баламасы 50 мың АҚШ долларынан асатын (резидент еместер эмиссиялаған бағалы қағаздар үшін) немесе баламасы 300 мың АҚШ долларынан асатын сомаға пайлық сипаттағы басқа да бағалы қағаздарды (резиденттер эмиссиялаған бағалы қағаздар үшін) сатып алуға байланысты валюта операциялары туралы резиденттер ҚҰБ-не операциялар жүргізілгеннен кейін хабарлайды. Бағалы қағаздар нарығының Қазақстанның кәсіби қатысушылары арқылы жүзеге асырылатын бағалы қағаздар жайлы мәмілелер бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушылары хабарлайды.
|
a. Резидент еместердің ішкі нарықта сатып алуы
|
Иә
|
|
b. Резидент еместердің ішкі нарықта сатуы немесе шығаруы
|
Иә
|
Резидент еместердің бағалы қағаздарының ішкі нарықтағы айналысы уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерінде белгіленген тәртіппен ұйымдастырылған бағалы қағаздар нарығында айналысқа жіберу рәсімдерінен өту талап етіледі.
|
c. Резиденттердің шетелде сатып алуы
|
Иә
|
|
d. Резиденттердің шетелде сатуы немесе шығаруы
|
Иә
|
Уәкілетті органның ҚР резидент ұйымы шет мемлекеттің аумағында эмиссиялық бағалы қағаздарды шығаруына немесе орналастыруына арналған тиісті рұқсаты талап етіледі.
|
2. Облигациялар немесе борыштық бағалы қағаздар
|
Иә
|
Облигациялар мен баламасы 50 мың АҚШ долларынан асатын (резидент еместер эмиссиялаған бағалы қағаздар үшін) немесе баламасы 300 мың АҚШ долларынан асатын басқа да борыштық бағалы қағаздарды (резидент эмиссиялаған бағалы қағаздар үшін) сатып алуға байланысты валюта операциялары туралы резиденттер ҚҰБ-не операциялар жүргізілгеннен кейін хабарлайды. Бағалы қағаздар нарығының Қазақстанның кәсіби қатысушылары арқылы жүзеге асырылатын бағалы қағаздар жайлы мәліметтерді бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушылары хабарлайды.
|
a. Резидент еместердің ішкі нарықта сатып алуы
|
Иә
|
|
b. Резидент еместердің ішкі нарықта сатуы немесе шығаруы
|
Иә
|
Резидент еместердің бағалы қағаздарының ішкі нарықтағы айналысы уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерінде белгіленген тәртіппен ұйымдастырылған бағалы қағаздар нарығында айналысқа жіберу рәсімдерінен өту талап етіледі.
|
c. Резиденттердің шетелде сатып алуы
|
Иә
|
|
d. Резиденттердің шетелде сатуы немесе шығаруы
|
Иә
|
Уәкілетті органның ҚР резидент ұйымы шет мемлекеттің аумағында эмиссиялық бағалы қағаздарды шығаруына немесе орналастыруына арналған тиісті рұқсаты талап етіледі.
|
b. Ақша нарығының құралдары үшін
|
Иә
|
Облигациялар мен басқа да борыштық бағалы қағаздарға қатысты нормативтік ережелер қолданылады.
|
1. Резидент еместердің ішкі нарықта сатып алуы
|
Иә
|
|
2. Резидент еместердің ішкі нарықта сатуы немесе шығаруы
|
Иә
|
|
3.Резиденттердің шетелде сатып алуы
|
Иә
|
|
4.Резиденттердің шетелде сатуы немесе шығаруы
|
Иә
|
|
c. Ұжымдық инвестициялаудың бағалы қағаздары үшін
|
Иә
|
Пайлық сипаттағы акцияларға немесе басқа да бағалы қағаздарға қатысты нормативтік ережелер қолданылады.
|
1. Резидент еместердің ішкі нарықта сатып алуы
|
Иә
|
|
2.Резидент еместердің ішкі нарықта сатуы немесе шығаруы
|
Иә
|
|
3.Резиденттердің шетелде сатып алуы
|
Иә
|
|
4. Резиденттердің шетелде сатуы немесе шығаруы
|
Иә
|
|
3. Туынды және басқа құралдарды бақылау
|
Иә
|
Ұйымдастырылған бағалы қағаздар нарығына айналысқа жіберілген туынды бағалы қағаздармен мәмілелерді есепке алу және тіркеу бағалы қағаздардың биржалық сауда ережесіне сәйкес жүзеге асырылады.
Туынды қаржы құралдарымен байланысты валюта операциялары туралы резиденттер ҚҰБ-не операция жүргізілгеннен кейін егер резиденттің резидент емеске және (немесе) резидент еместің резидентке төлемі және (немесе) аударымы баламасы 50 мың АҚШ долларынан асса хабарлайды. Бағалы қағаздар нарығының Қазақстанның кәсіби қатысушылары арқылы жүзеге асырылатын туынды қаржы құралдарымен мәмілелер туралы бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушылары хабарлайды.
|
a. Резидент еместердің ішкі нарықта сатып алуы
|
Иә
|
|
b. Резидент еместердің ішкі нарықта сатуы немесе шығаруы
|
Иә
|
|
c. Резиденттердің шетелде сатып алуы
|
Иә
|
|
d. Резиденттердің шетелде сатуы немесе шығаруы
|
Иә
|
|
4. Кредит операцияларын бақылау
|
Иә
|
|
a. Коммерциялық кредиттер
|
Иә
|
180 күннен асатын мерзімге коммерциялық кредиттер үшін ҚҰБ-де тіркеу талап етіледі. Тіркеу сондай-ақ 180 күннен асатын мерзімге ұсынылған коммерциялық кредиттер бойынша қаражатты нақты қайтару мерзімі немесе резиденттің немесе резидент еместің міндеттемелерді басқалай орындауы 180 күннен асқан жағдайда талап етіледі.
|
1. Резиденттердің резиденттер еместерден
|
Иә
|
Егер кредит сомасы 50 мың АҚШ долларындағы баламадан аспаса тіркеу талап етілмейді.
|
2. Резидент еместердің резиденттерден
|
Иә
|
Егер кредит сомасы 300 мың АҚШ долларындағы баламадан аспаса тіркеу талап етілмейді.
|
b. Қаржы кредиттері
|
Иә
|
180 күннен асатын мерзімге қаржы заемдары үшін ҚҰБ-де тіркеу талап етіледі. Тіркеу сондай-ақ 180 күннен асатын мерзімге ұсынылған қаржы заемдары бойынша қаражатты нақты қайтару мерзімі немесе резиденттің немесе резидент еместің міндеттемелерді басқалай орындауы 180 күннен асқан жағдайда талап етіледі.
Тіркеу талаптары резидент банктерге қолданылмайды.
|
1. Резиденттердің резидент еместерден
|
Иә
|
Егер кредит сомасы 50 мың АҚШ долларындағы баламадан аспаса тіркеу талап етілмейді.
|
2. Резидент еместердің резиденттерден
|
Иә
|
Егер кредит сомасы 300 мың АҚШ долларындағы баламадан аспаса тіркеу талап етілмейді.
Резидент банктер ҚҰБ-не өздері резидент еместерден тартқан қаржы кредиттері туралы егер кредит сомасы баламасы 300 мың АҚШ долларынан асқан жағдайда осындай операция жүргізілгеннен кейін хабарлайды.
|
c. Кепілдіктер, кепілдік және резервтік қаржы механизмдері
|
Жоқ
|
|
1. Резиденттердің резидент еместерден
|
Жоқ
|
|
2. Резидент еместердің резиденттерден
|
Жоқ
|
|
5. Тікелей инвестицияларды бақылау
|
Иә
|
|
a. Шетелге тікелей инвестициялар
|
Иә
|
Резиденттердің баламасы 50 мың АҚШ долларынан асатын мөлшердегі тікелей инвестициялары ҚҰБ-де тіркелуі тиіс. Тіркеу талаптары ҚҰБ-не осындай операциялар жүргізілгеннен кейін хабарлауы тиіс резидент банктерге қолданылмайды.
|
b. Елге тікелей инвестициялар
|
Иә
|
Резидент 300 мың АҚШ долларындағы баламадан асатын сомаға тікелей инвестиция тартқан жағдайда ҚҰБ-де тіркеу талап етіледі. Тіркеу талаптары ҚҰБ-не осындай операциялар жүргізілгеннен кейін хабарлауы тиіс резидент банктерге қолданылмайды.
|
6. Тікелей инвестицияларды таратуды бақылау
|
Жоқ
|
|
7. Жылжымайтын мүлікпен операцияларды бақылау
|
Иә
|
Жылжымайтын мүлікке меншік құқығын сатып алуға байланысты валюта операциялары туралы резиденттер ҚҰБ-не осындай операциялар жүргізілгеннен кейін мына нәтижеде хабарлайды: (1) резидентке қаражаттың түсу сомасы баламасы 300 мың АҚШ долларынан асса; (2) резидент емеске қаражатты аудару сомасы баламасы 50 мың АҚШ долларынан асса.
Жылжымайтын мүлікке құқық сатып алуға байланысты жеке тұлғалардың төлемдері және (немесе) ақша аударымдары туралы хабарламаны осындай төлемдерді және (немесе) аударымдарды жүргізетін резидент банктер жүзеге асырады.
|
a. Резиденттердің шетелде сатып алуы
|
Иә
|
|
b. Резидент еместердің жергілікті нарықта сатып алуы
|
Иә
|
|
c. Резидент еместердің жергілікті нарықта сатуы
|
Иә
|
|
8. Жеке капиталмен операцияларды бақылау
|
Иә
|
|
a. Несие
|
Иә
|
|
1. Резиденттердің резидент еместерден
|
Иә
|
180 күннен астам мерзімге берілген 50 мың АҚШ долларындағы баламадан асатын мөлшердегі несие ҚҰБ-де тіркелуі тиіс.
|
2. Резидент еместердің резиденттерден
|
Иә
|
180 күннен астам мерзімге берілген 300 мың АҚШ долларындағы баламадан асатын мөлшердегі несие ҚҰБ-де тіркелуі тиіс.
|
b. Тартулар, қайырымдылық, мұра және мұрадан бас тарту
|
Жоқ
|
|
1. Резиденттердің резидент еместерден
|
Жоқ
|
|
2. Резидент еместердің резиденттерден
|
Жоқ
|
|
c. Имигранттардың шетелдегі қарыздарын реттеуі
|
Жоқ
|
|
d. Активтерді аудару
|
Иә
|
Жеке тұлғалар өз қаражаттарын шектеусіз шетелге немесе елге аударым мақсатын бірдейлендіретін құжаттарды ұсыну немесе аудару туралы ақпаратты ұсынуға ҚҰБ және құқық қорғау органдары рұқсат ететін жазба жасау талабымен аударуға құқылы.
|
1. Эмигранттардың шетелге аударуы
|
Иә
|
|
2. Иммигранттардың елге аударуы
|
Иә
|
|
e. Құмар ойындар мен сыйлықтардан ұтыстарды аудару
|
Жоқ
|
|
Заң құжаттарына сілтемелер және гиперсілтемелер
|
|
«Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» ҚР Заңы
http://213.211.77.60/cont/publish330376_3580.pdf
ҚҰБ Басқармасының «Қазақстан Республикасында валюта операцияларын жүзеге асыру ережесін бекіту туралы» 11.12.06 жылғы №129 қаулысы
http://213.211.77.60/cont/publish610251_3431.doc
|
