Обвинительное заключение по уголовному делу №18/432766-07 Том №1 «утвержда ю»
жүктеу/скачать 1.95 Mb.
|
| физика», принадлежащими ОАО «ВНК».
Таким образом, Ходорковский, руководя действиями участников орга- низованной группы, добился противоправного и безвозмездного завладения принадлежащими ОАО «ВНК» акциями ОАО «Томскнефть» ВНК, ОАО «Ачинский НПЗ», ОАО «Новосибирское предприятие по обеспечению неф- тепродуктами», ОАО «Томскнефтепродукт», ОАО «Хакаснефтепродукт», ОАО «Томскнефтегеофизика», и следовательно предоставления организо- ванной группе права на стратегическое и оперативное управление данными акционерными обществами. Ходорковский и другие члены организованной группы добивались получения такого права для того, чтобы обеспечить хи- щение путем присвоения имущества данных акционерных обществ. Реали- зуя полученное право на стратегическое управление, Ходорковский и другие участники организованной группы предприняли меры к получению беспре пятственного управления этими акционерными обществами, первоочеред- ной задачей для чего являлось избрание в их советы директоров подкон- трольных лиц. Так, Ходорковский и другие участники организованной груп- пы, действуя через подконтрольных им членов совета директоров, обеспечи- ли внесение в декабре 1998 года в г. Москве в повестку дня очередного засе- дания совета директоров ОАО «Томскнефть» ВНК вопросов о списке кан- дидатов в его состав, в который были включены лица, подконтрольные ор- ганизованной группе, и о созыве внеочередного общего собрания акционе- ров этого предприятия с включением в повестку дня вопроса об избрании нового совета директоров на следующий 1999 год в соответствии с указан- ным списком кандидатов. Используя подконтрольность им большинства лиц в совете директоров, Ходорковский и другие члены организованной группы добились на его заседании 09.12.1998 в г. Москве по адресу: Кол- пачный пер., д.5/2, утверждения указанного списка лиц и созыва 15.01.1999 внеочередного собрания акционеров. 15.01.1999 в г. Москве по адресу: 1-й Щипковский пер., д.20, на собра- нии акционеров ОАО «Томскнефть» ВНК, используя простое большинство голосов, в совет директоров были избраны подконтрольные преступной группе сотрудники ОАО «НК «ЮКОС» и его организаций: Филимонов Л.И. - первый вице-президент, начальник управления добычи нефти ЗАО «ЮКОС ЭП», Логачев Н.Н. - генеральный директор ОАО «Томскнефть» и сотрудник аппарата региональных управляющих ЗАО «ЮКОС ЭП», а также другие ра- ботники ЗАО «ЮКОС ЭП»: Парасюк В.А. - главный менеджер по нефтедо- быче, Растроган А.Е. - заместитель начальника управления добычи нефти, Конвиссар Г.П. - начальник управления охраны окружающей среды и произ- водственной безопасности, Левин Ю.А. - директор дирекции по добыче неф- ти и газа, Жагров С.А. - начальник организационного сектора общего отдела управления делами. Кроме того, в совет директоров вошли Морин А.К. - на- чальник отдела управления делами ЗАО «ЮКОС РМ» и Бахмина СП. - на- чальник отдела по работе с предприятиями правового управления ООО «ЮКОС-Москва». Тем самым из 9-ти членов совета директоров все лица являлись под- контрольными Ходорковскому и другим членам организованной группы по месту работы, что обеспечило условия для принятия советом директоров ОАО «Томскнефть» ВНК необходимых для организованной группы в даль- нейшем решений. Кроме того преступление, совершенное указанными лицами, повлекло уменьшение стоимости акций данного предприятия и акций ОАО «ВНК» . причинило ущерб акционерам ОАО «ВНК»: компании «Sandheights Ltd» («Сэндхайтс Лтд.»), в интересах которой компания «East Petroleum Не- delsGes.m.b.H» (Ист Петролуем Хедельс ГмбХ, Австрия) владела 333 508 580 акциями холдинга ОАО «ВНК», в размере 1 071 572 576 руб., гр-ну Демченко В.М. в сумме 2 249 091,18 руб. и гр-ну Белокрылову B.C. в размере 1 622 163,1 руб. Таким образом, Ходорковский в составе организованной группы без- возмездно и противоправно завладел принадлежащими ОАО «ВНК» обык- новенными именными акциями ОАО «Томскнефть» ВНК, ОАО «Ачинский НПЗ», ОАО «Новосибирское предприятие по обеспечению нефтепродукта- ми», ОАО «Томскнефтепродукт», ОАО «Хакаснефтепродукт», ОАО «Том- скнефтегеофизика» на общую сумму 3.621.563.304,9 руб. В результате присвоения акций ОАО «Томскнефть» ВНК, «Ачинский НПЗ», «Новосибирское предприятие по обеспечению нефтепродуктами», «Томскнефтепродукт», «Хакаснефтепродукт», «Томскнефтегеофизика», вне- сенных государством в уставный капитал ОАО «ВНК», участниками органи- зованной группы причинен ущерб ОАО «ВНК» и Российской Федерации чье имущество было внесено в ОАО «ВНК» на сумму 3 621 563 304, 9 руб. Таким образом, Ходорковский совместно с другими участниками органи- зованной группы, реализуя единый умысел на хищение вверенного чужого имущества с использованием своего служебного положения с корыстной це- лью противоправно и безвозмездно обратил в свою пользу и в пользу дру- гих участников организованной группы в период с 6 по 12 ноября 1998 г. ак- ции дочерних организаций ОАО «ВНК» на общую сумму 3 621 563 304, 9 руб., причинив крупный ущерб этим собственникам. Кроме того, причинили ущерб миноритарным акционерам ОАО «Томскнефть» и ОАО «ВНК» на общую сумму 1 076 043 830, 28 руб. Своими действиями Ходорковский М.Б. совершил присвоение, то есть хищение чужого имущества, вверенного виновному, с использованием сво- его служебного положения организованной группой в крупном размере, то есть преступление, предусмотренное п.п. «а», «б» ч.З ст. 160 УК РФ (в ре- дакции Федерального закона № 63 от 13.06.1996). Преследуя цель придать правомерный вид владению, пользованию и распоряжению акциями дочерних организаций ОАО «ВНК», приобретенны- ми в результате хищения, участники организованной группы во главе с Хо- дорковским в г.Москве в 1998-2000 гг. совершили с указанным имуществом финансовые операции и другие сделки, а также последовательно использова- ли акции в экономической деятельности. При этом они достоверно знали, что акции нефтедобывающих и нефте- перерабатывающих дочерних организаций ОАО «ВНК» приобретены ими за- ведомо незаконным путем, то есть в результате совершения преступления, предусмотренного п.п. «а», «б» ч.З ст. 160 УК РФ (в редакции Федерального закона № 63 от 13.06.1996). Ходорковский и другие члены организованной группы, достоверно зная о возможности раскрытия заведомой ложности заключения ЗАО «МЦО» об оценке стоимости акций, участвующих при оформлении обмена, а также о том, что оформленная сделка по отчуждению акций, принадлежащих ОАО «ВНК», по признакам того, что она относится к разряду крупных, и совер- шенна без одобрения совета директоров ОАО «ВНК», может быть отменена по законным основаниям, предприняли действия, направленные на сокрытие совершенного хищения акций, преследуя при этом цель недопущения их воз- врата собственнику, совершили легализацию (отмывание) незаконно добыто- го имущества. Для чего, по указанию Ходорковского членами организованной труппы Алексаняном и Гололобовым 3 декабря 1998 г. в их служебных кабинетах по адресу: г. Москва, ул. Загородное шоссе, д.5, был разработан план легализа- ции, который был согласован с ним и другими членами организованной группы. Плану было придано условное наименование: «План защиты акций, принадлежащих ОАО «ВНК», переданных по договорам мены компаниям «Sagiman Holding Ltd», «Montekito Holding Ltd», «Chellita Ltd», от ареста и обращения взыскания». Суть плана состояла в том, чтобы последовательно оформлять документы о якобы совершении сделок по отчуждению указан- ных акций другим покупателям. При этом в разработанном плане было пре- дусмотрено, что таковыми должны быть иностранные компании, подкон- трольные членам организованной группы. Кроме того, в этом плане была предусмотрена необходимость представления для оформления сделок по приобретению акций, принадлежащих ОАО «ВНК», шести неаффилирован- ных с ОАО «ВНК» и между собой юридических лиц (холдингов- нерезидентов). В плане по согласованию с Ходорковским и другими члена-, ми организованной группы Алексанян и Гололобов предусмотрели, что меж- ду этими 6-тью иностранными компаниями непременно должны быть оформлены документы о заключении неоднотипных сделок по отчуждению «вразнобой» (купля-продажа, мена и т.п.) и передачи акций, и что подписать эти фиктивные документы должны работники подконтрольных членам орга- низованной группы структур, которые в данных случаях не преследовали це- ли реального исполнения обязательств по переходу прав собственности на акции, а выступали лишь подписантами этих фиктивных документов. При определении такой схемы действий, направленных на обман, Алексаняном и Гололобовым предлагалось создавать видимость соблюдения необходимой процедуры согласования с Государственным антимонопольным комитетом (ГАК) и уведомления Федеральной Комиссии по ценным бумагам (ФКЦБ) при проведении операций с ценными бумагами с целью придания видимости законности этих сделок. На основании разработанного плана Ходорковский и другие члены ор- ганизованной группы в дальнейшем организовали совершение заранее запла- нированных ими действий по оформлению передачи этих ценных бумаг под- контрольным компаниям, зарегистрированным в оффшорных зонах. Так, во исполнение разработанного Гололобовым плана от имени ком- паний «Sagiman Holding Ltd», «Montekito Holding Ltd», «Chellita Ltd» акции ОАО «Томскнефть» ВНК, ОАО «Ачинский НПЗ», ОАО «Новосибирское предприятие по обеспечению нефтепродуктами», ОАО «Томскнефтепро- дукт», ОАО «Хакаснефтепродукт», ОАО «Томскнефтегеофизика», принад- лежащие ОАО «ВНК», «вразнобой» были переоформлены по первому этапу преступной схемы: 1. От компании «Sagiman Holding Ltd», приобретшей акции непосред- ственно от ОАО «ВНК», акции были переоформлены на оффшорную компа- нию «АЬЬегtоn Limited» посредством оформления соглашений о покупке ценных бумаг:
С целью придания видимости законности и обоснованности оформлен- ным сделкам членами организованной группы, действующими совместно с Ходорковским, в качестве оплаты были предусмотрены векселя компаний «Midas Trading Company Group Ltd» №6/99 от 11.01.1999 на сумму 4 401 доллар США и «Bevelite Holdings Ltd» №1 от 6.01.1996 на сумму 25 130 дол- лара США. Ходорковскому, действующему в составе организованной груп- пы, было достоверно известно, что оплата векселями оформлена фиктивно и что векселя к оплате предъявляться не будут. Также от имени этой иностранной компании «Sagiman Holding Ltd», доверенным лицом которой выступала работник подконтрольного членам организованной группы лиц СП «РТТ» Ковальчук В.В., акции вышеуказан- ных эмитентов были переоформлены на оффшорную компанию «Butler En- terprises Limited», доверенным лицом которой был Хомяков А.Ю., работаю- щий в подконтрольном членам организованной группы лиц ОАО «Русские инвесторы», посредством оформления соглашения о покупке ценных бумаг: - №13В-12/98 от 10.12.1998 - 2 500 акций ОАО «Томскнефтегеофизи- ка» ВНК номинальной стоимостью 1000 неденоминированных рублей, за 161 доллар США; Для придания сделке видимости законности членами организованной группы также был использован вексель иностранной компании «Bevelite Holdings Ltd» №2 от 06.01.1999 на сумму 161 доллар США. Кроме того, следуя разработанному по указанию Ходорковского плану по недопущению возврата акций их законному собственнику от имени уча ствующей в схеме компании «Sagiman Holding Ltd» (холдинг группы 1) ак- ции были переданы компании «Glanton Ltd.» (холдинг группы 2), доверен- ным лицом которой была работник ОАО «НК «ЮКОС» Шек Н.Г., посредст- вом оформления соглашений о покупке ценных бумаг:
С целью придания видимости законности и обоснованности оформлен- ным сделкам, членами организованной группы, действующими совместно с Ходорковским, в качестве оплаты были предусмотрены векселя компаний «Midas Trading Company Group Ltd» №3/99 от 11.01.1999 на сумму 1 610 долларов США и «Montcon Holdings Ltd» №1 от 12.01.1999 на сумму 28 853 доллара США. При этом Ходорковскому, действующему в составе органи- зованной группы, было достоверно известно, что оплата векселями оформ- лена фиктивно и векселя к оплате предъявлены не будут. 2. От имени компании «Montekito Holding Ltd», доверенным лицом ко- торой выступала работающая в подконтрольном членам организованной группы лиц СП «РТТ» Гришняева В.В., акции, также приобретенные непо- средственно от ОАО «ВНК», были переоформлены на оффшорную компа- нию «Abberton Limited» посредством оформления соглашений о покупке ценных бумаг: - №В 8/12-98 от 09.12.1998 - 1 800 000 акций «Томскнефть» ВНК но- минальной стоимостью 125 неденоминированных рублей, за 14 460 долла ров США;
- №В 16/12-98 от 10.12.1998 - 150 000 акций ОАО «Новосибирское предприятие по обеспечению нефтепродуктами ВНК» номинальной стоимо- стью 100 неденоминированных рублей, за 964 доллара США;
В качестве оплаты этих фиктивных сделок был предусмотрен вексель компании «Midas Trading Company Group Ltd» №4/99 от 11.01.1999 на сумму 17 470 долларов США. Также от имени компании «Montekito Holding Ltd» акции вышеуказан- ных эмитентов были переоформлены на участвующую в преступной схеме оффшорную компанию «Butler Enterprises Limited» посредством оформления соглашений о покупке ценных бумаг:
С целью придания видимости законности и обоснованности вышепере- численным сделкам, направленным на легализацию, в качестве оплаты были предусмотрены векселя других иностранных компаний, участвующих в по- следующих этапах реализации разработанной членами организованной группы лиц преступной схемы: «Montcon Holdings Ltd» №2 от 12.01.1999 на сумму 22 977 долларов США и «Bevelite Holdings Ltd» №4 от 06.01.1999 на сумму 5 623 долларов США. Причем Ходорковскому, действующему в со- ставе организованной группы, было достоверно известно, что оплата вексе- лями оформлена фиктивно и что векселя к оплате предъявляться не будут. При подписании вышеупомянутых соглашений о покупке акций Гриш няевой В.В., выступающей от имени компании «Montekito Holding Ltd», а также от имени привлеченных дирекцией стратегического планирования и корпоративных финансов ООО «ЮКОС-Москва» оффшорных компаний сотрудникам ОАО «НК «ЮКОС» Четверяковой Г.Г. и Хомяковым А.Ю., выступавших в качестве директоров компаний «Abberton Limited» и «Butler Enterprises Limited», было известно, что в данных случаях они не преследу- ют цели реального исполнения обязательств по переходу прав собственно- сти на акции, а выступают лишь подписантами этих фиктивных документов. Кроме того, от имени компании «Montekito Holding Ltd» акции были переоформлены на участвующую в преступной схеме оффшорную компа- нию «Glanton Ltd.», посредством оформления соглашений о покупке ценных бумаг:
Средством платежа по указанным соглашениям о покупке акций также являлся вексель оформленный оффшорной компанией «Midas Trading Com- pany Group Ltd» №2/99 от 11.01.1999 на сумму 10 830 долларов США с це- лью придания сделкам видимости их законности. 3. От имени компании «Chellita Ltd» акции, приобретенные этой ино- странной компанией также непосредственно от ОАО «ВНК», были пере- оформлены на оффшорную компанию «Abberton Limited», которой на осно вании разработанной по указанию Ходорковского организованной преступ- ной группой схемы совершения сокрытия хищения акции этих же эмитентов «вразнобой» были переоформлены и двумя другими вышеуказанными ком- паниями-приобретателями акций непосредственно от ОАО «ВНК», посред- ством оформления соглашений о покупке ценных бумаг:
С целью создания видимости правомерности и обоснованности оформ- ленных сделок Ходорковским и другими членами организованной группы средством платежа был предусмотрен вексель иностранной компании «Mi- das Trading Company Group Ltd» №5/99 от 11.01.1999 на сумму 13 528 долла- ров США. Также от имени компании «Chellita Ltd», доверенным лицом которой была работающая в подконтрольном членам организованной группы лиц СП «РТТ» Бородина СВ., часть акций вышеуказанных эмитентов по составлен- ной по указанию Ходорковского участниками организованной группы схеме с указанными в ней вариантами передачи «вразнобой» двум или трем дру- гим иностранным компаниям была переоформлена на оффшорную компа- нию «Butler Enterprises Limited», посредством оформления соглашений о по- купке ценных бумаг:
- №11В-12/98 от 10.121998 - 3 ООО акций ОАО «Томскнефтепродукт» ВНК номинальной стоимостью 1000 неденоминированных рублей, за 193 доллара США. В качестве средства платежа по этим сделкам организованной группой жүктеу/скачать 1.95 Mb. Достарыңызбен бөлісу:
|