Обвинительное заключение по уголовному делу №18/432766-07 Том№12 2755
жүктеу/скачать 1.18 Mb.
|
2920 Standard terms for forward sale transactions. Подписанный экземпляр указан- ных условий (который, по сообщению Финансовой службы, не был сущест- венно изменен по сравнению с прилагаемым проектом) будет направлен Вам дополнительно»; т. 100 л.д. 120, 134 Письмом и другой перепиской подтверждается вывод следствия о том.
- последней версией Соглашения об уступке, направленной Подхолзи- ным означает Соглашение о переуступке от 6 июля 1999 года между банком «Standard Bank London Limited» (цедент) и компанией «South Petroleum Lim- ited» (цессионарий), в котором указывается: - банк ««Daiwa Europe Limited»» по двум сделкам РЕПО уступает пра- во требования с банка «Менатеп» соглашением от 11.06.99 года банку «Standard Bank London Limited», а цедент уступает цессионарию; - банк «Standard Bank London Limited» уступает право требования с банка «Менатеп», которое приобрело у банка ««Goldmans Sachs International» по соглашению о новации от 1 апреля 1998 года. Цена уступки составила 2 доллара США. Датой вступления в силу соглашения приходится на дату, указанную в
т. 100 л.д. 104-1 19 - черновыми записями Ивлева, на которых имеются рабочие наработки
- «Standard Bank-------1,34 %------ долг $11 млн.»; т. 100 л.д.93 Указанные записи следствие оценивает как свидетельствующие о том, что банк «Менатеп» перед банком «Standard Bank London Limited» имеет долг 1 1 млн. и что под кредиты заложены 1,34 % акций ОАО «НК «ЮКОС». - записями следующего содержания: «Daiwa» хочет продать 13, 82 %, - —100 млн. D за 40 %, 20 ЮКОС дает, 20 кредит Standard под обеспеч. обли- гации ROIL Limited Standard готов дать денег на выкуп долга в обеспеч. под акции»; т. 100 л.д.93
Это означает, что «Standard Bank London Limited» приобретает право требования к банку «Менатеп» у банка «Daiwa» за 40 млн.долларов США. - записями Ивлева, в которых описываются вопросы источников про- исхождения денежных средств: 1. «$ 100 Daiwa 40 % ( 13,82 %) а) $ 20 ЮКОС б) $ 20 SBL» т. 100 л.д.93 Это означает, что 40 млн. долларов США, которые выплачиваются Дайве, 20 млн. долларов США предоставляет ОАО «НК «ЮКОС», а 20 млн. долларов США дает в кредит «Standard Bank London Limited». 2. $ 14---------45 % ROIL 3. SBL---------MENATEP $ 16 ( 1,34 %) $9,6--------45% ROIL; т. 100 л.д.93 Это означает, что банк «Менатеп» должен банку «Standard Bank Lon- don Limited» по кредиту 11 млн. долларов США и 5 млн.долларов США за валютные векселя банка «Менатеп». $ 9,6 млн.долларов США оплачиваются немедленно для покупок облигации ROIL 755-5324/26 - Андрей Леонович нач.казначейства 5366 - Алексей Подхолзин; т. 100 л.д.93 Это означает, что Ивлев при подготовке проектов различных договоров получал инструкции по условиям и источникам денежных средств у началь- ника казначейства ООО «ЮКОС-Москва» Леоновича Андрея и юриста юри- дического управления ООО «ЮКОС-Москва» Подхолзина Алексея, ответст- венного за юридическое сопровождение этих сделок. Доказательством тому, что банк «Daiwa Europe Limited» согласился ус- тупить банку «Standard Bank London Limited» за 40 млн. долларов США пра- во требования к банку «Менатеп» по сделкам РЕПО на сумму 100 млн. дол- ларов США свидетельствует также уведомление от 28 июня 1999 г. на имя Председателя Совета директора банка «Менатеп» Ходорковского и председа- теля правления Кузнецова о переуступке от представителя банка «Daiwа Europe Limited», из которого следует: «Мы ссылаемся на 1992 ISDA Гене- ральное Соглашение об условиях свопа акций между нами, «Daiwa Europe 2922 Limited» и банком «Менатеп» от 1 декабря 1997 года, сделку от 29 января 1998 года, подтверждается «официальным подтверждением» (ссылка STF 980011095) и сделку от 17 апреля 1998 года, подтверждается «официальным подтверждением» (ссылка STF 98031194). Условия, определенные в Гене- ральном Соглашении, должны иметь то же значение для настоящего письма. Мы объявляем, что согласно о переуступке от 18 июня 1999 года между нами и «Standard Bank London Limited» в соответствии с разделом 7 (b) генераль- ного соглашения все наши права и выгоды согласно разделу 6 (е) включи- тельно и без ограничений относительно всех прав по выставлению исков на любые суммы к уплате по или в соответствии с «генеральным соглашением» и «сделками». т.109 л.д. 42-43 Согласно условиям соглашения №2/Т1В от 22.03.1999 и изменений к
т. 160 л.д. 104-127 Доказательствами исполнения «South Petroleum Limited» обязательств
- заявление «South Petroleum Limited» от 02.08.1999 к соглашению №2/Т1В от 22.03.1999, согласно которого Рыскиной Татьяне, АКБ «Довери- тельный и Инвестиционный Банк» (ОАО) сообщено, что компанией «South Petroleum Limited», в качестве номинального владельца, приобретено 336.551,077 обыкновенных акций ОАО НК «ЮКОС» стоимостью 50 362 935, 07 долларов США и направлен график платежей; т. 160 л.д. 128-133 - клиентский перевод от 24.08.1999 о перечислении АКБ «Доверитель-
т. 160 л.д. 143-145 - клиентский перевод от 01.09.1999 о перечислении АКБ «Доверитель-
т. 160 л.д. 146-148 2923 - подтверждение №2 от 16.11.1999 АКБ «Доверительный и Инвести- ционный Банк» (ОАО) о задолженности перед «South Petroleum Limited» по соглашению №2/Т1В от 22.03.1999 на сумму 25.850.818, 7 долларов США; т. 160 л.д. 135-136 - клиентский перевод от 18.11.1999 о перечислении АКБ «Доверитель-
т. 160 л.д. 136, 149-154 Таким образом, АКБ «Доверительный и Инвестиционный Банк» (ОАО)
Дальнейшее переоформление приобретенных акций ОАО НК «ЮКОС» на подконтрольные группе «Менатеп» компании подтверждается: - приобщенным к материалам дела договором №018-008-00022 от 28.10.1999, из которого следует, что 125 413 185 обыкновенных акций ОАО
- соглашением о переуступке прав требования по обязательству от 22.05.2000, по которому в адрес «YUKOS Universal Limited» АКБ «Довери-
- договором №1101G00011 от 13.09.1999 и дополнительным соглаше- нием к нему №3 от 10.02.2000, согласно которым третий пакет акций ОАО «НК ЮКОС» в количестве 1 1 1 849 588 штук (из общего количества 336 551 077 акций) АКБ «Доверительный и Инвестиционный Банк» (ОАО) реа- лизован компании «Wilk Enterprises Limited». От имени АКБ «Доверитель- ный и Инвестиционный Банк» (ОАО) договор и соглашение подписаны Рыс- киной Т.М.; т. 160 л.д. 158-165, 180-185,209-229 - документами, изъятыми в ходе выемки в ОАО «Русские инвесторы»,
т. 164 л.д. 2-270 2924 Оценивая вышеприведенные доказательства в совокупности, следствие приходит к выводу: - банку «Daiwa Europe Limited» погашены кредиты по договорам РЕ- ПО на сумму 100 млн. долларов США с дисконтом 60 %, то есть 40 млн. дол- ларов США. С учетом процентов по кредиту задолженность перед «Daiwa Europe Limited» ОАО «Банк Менатеп» составила 1 18 615 585, 65 долларов США; погашено- 50 362 935, 07 долларов США. Из 336.551. 077 акций ОАО НК «Юкос», заложенных под обеспечение кредита, 224.701.489 акций пере- оформлены на дочернюю компанию «Group Menatep Limited»- «Yukos Uni- versal Limited». - банку «Standard Bank London Limited» погашены кредит на сумму 11 млн. долларов США. 27.272.727 акций ОАО «НК «ЮКОС», заложенные под обеспечение кредита, переоформлены на дочернюю компанию «Group Menatep Limited». Кроме того, банку «Standard Bank London Limited» выпла- чены 5 млн. долларов США по валютным векселям банка «Менатеп». Кроме того, были использованы 5 млн.долларов США, принадлежащие ОАО «НК «ЮКОС». Доказательствами тому, что при реализации указанных схем погашения долгов банкам «Standard Bank London Limited» и «Daiwa Europe Limited» были использованы денежные средства ОАО «НК «ЮКОС» является: - приобщенное к материалам дела соглашение №3/Т1В от 18.11.1999, из которого следует, что компанией «South Petroleum Limited» в пользу АКБ «ДИБ» переуступлены права требования в размере 104 701 244, 67 долларов США, 8 914 340, 98 долларов США, 5 000 000 долларов США, всего на сум- му 18 615 585. 65 долларов США к ОАО «Банк Менатеп»; т. 163 л.д. 135-159 - клиентский перевод о перечислении АКБ «ДИБ» 18.11.1999 в адрес
т. 163 л.д. 160-162 протокол осмотра жесткого диска «Samsung SP1203N, s/n
- документ под наименованием «Отчет рабочей группы по вопросам банкротства ОАО банк «Менатеп» за 1999 год», из которого следует, что в 1999 году была реализована переуступка прав требования к банку «Менатеп» по следующей схеме: Standard Ltd - South Petroleum Ltd - АКБ «ДИБ» - Bonaterm Ltd - Lead- fair Ltd - ЗАО Банк «Менатеп СПб» - Миф. 2925 Банк «Менатеп СПб» у компании «Leadfair Limited» приобрел права требования к банку «Менатеп» на сумму 1 18 615 585, 65 долларов США (2.948.783.459 рублей). т.40 л.д. 51-53 Также в этом документе объясняется источник происхождения денеж-
В конце декабря 1999 года была реализована схема, в результате кото- рой группа должников банка «Менатеп» (компании, получавшие кредиты для покупки акций ОАО «ВНК» и объединившиеся в простое товарищество) приобрела право требования к банку «Менатеп» в размере их задолженности перед последним. 20 декабря 1999 года ОАО «НК «ЮКОС» перечислило в оплату акций ОАО «ВНК» 1.317.595.000 руб. на счета ООО «Миф» и ООО «Сезам». Сумма в размере 1.317.097.000 руб. (за минусом вознаграждения указанных компа- ний в размере 498.000 руб.) были саккумулированы на счете ООО «Миф» ( компании, ведущей дела простого товарищества) использовались для приоб- ретения прав требований к банку «Менатеп» у ЗАО Банк «Менатеп СПб». Общая сумма приобретенных прав требования к банку «Менатеп» составила 6.667.305.088 руб. В свою очередь банк ЗАО «Менатеп СПБ» приобрел пра- ва требования к банку «Менатеп» у ОАО «НК «ЮКОС» (на сумму 3.718.521.628 руб.) и у компании «Leadfair Limited» (на сумму 2.948.783.459 руб.). т.40 л.д. 51-53 ООО «Миф» за приобретение права требования к банку «Менатеп» на
Изложенное подтверждается приобщенными к делу договором №ТВ/3- 99 от 17.12.1999 об уступке права требования к ОАО «Менатеп» АКБ «ДИБ» в адрес компании «Bonaterm Limited», уведомлением об уступке прав требо- вания №50/2752 от 28.12.1999, договором об уступке прав требования от 24.12.1999 между компанией «Leadfair Ltd» и ЗАО Банк «Менатеп СПб». т. 163 л.д. 163-170, 171, 172-189 Лебедев при реализации указанных схем переуступок использовал, до-
щую Ходорковскому и ему компанию «South Petroleum Limited», на счета которой перечислены денежные средства в размере 5 млн.долларов США, образовавшиеся как разница при уступке прав требования к банку «Мена- теп». В результате изложенных операций преступная группа, руководимая Лебедевым и Ходорковским, у «Daiwa Europe Limited» приобретала право требование к ОАО «Банк Менатеп» на сумму 1 18 615 585, 65 долларов США. Таким образом, под руководством Лебедева и Ходорковского была реализована схема погашения кредитов банка «Daiwa Europe Limited» и «Standard Bank London Limited» денежными средствами компании «Yukos Universal Limited» через «South Petroleum Limited» и АКБ «ДИБ». В результате совершения вышеуказанных сделок по разработанной ими схеме преступная группа в составе Лебедева П.Л. и Ходорковского М.Б. оформила в активы АКБ «ДИБ» 336 551 077 обыкновенных акций ОАО НК «ЮКОС» и право требования к ОАО «Банк Менатеп» в размере 104 701 244, 67 долларов США, приобретенные у «Daiwa Europe Limited», и 340 908 790 обыкновенных акций ОАО «НК ЮКОС» и право требования к ОАО «Банк Менатеп» в размере 90 533 454, 5 долларов США, приобретенные у «West Merchant Bank Limited». Источником происхождения денежных средств у «Yukos Universal Lim- ited» стали денежные средства, аккумулированные на счетах ООО «Флан- дер» и ООО «Алебра», доказательства чего будут приведены ниже. Наиболее полно схему вышеприведенных сделок в своих показаниях отразила свидетель бывший заместитель начальника казначейства АКБ «ДИБ» Фадеева Н.С., чьи показания следствие считает необходимым привес- ти в расширенном объеме: Согласно ее показаниям, АКБ «ДИБ» контролировался группой «Ме- натеп», в частности Ходорковским и Лебедевым. После дефолта 1998г. Банк «Менатеп» стал банкротиться. Реструктуризацией долгов Банка «Мепатеп» занимался и лично курировал Лебедев П.Л. Она неоднократно в период с марта 1999г. по май 2000г. присутствовала у него на совещаниях по этим во- просам, проводимых на Колпачном пер., д. 2 в его офисе. Кроме нее на этих совещаниях принимали участие Юров И.С, иногда Беляев СЛ., от юридиче- ского департамента банка- Королев А.Ю., от ОАО НК «ЮКОС»- Маруев Д. Совещания происходили по инициативе Лебедева П.Л. по мере необходимо- сти. Крупнейшими кредиторами банка «Менатеп» являлись иностранные банки, в частности «Daiwa Europe Limited» и «West Merchant Bank Limited». «Менатепом» были получены кредиты в указанных банках под залог акций ОАО НК «Юкос» по сделкам РЕПО- покупки ценных бумаг с их обратной продажей. На момент реструктуризации долгов «Daiwa Europe Limited» яв- лялся владельцем 336 551 077 акций ОАО НК «Юкос». Общая задолженность Банка «Менатеп» перед «Daiwa Europe Limited» составляла 1 18 615 585, 65 2927 долларов США. «West Merchant Bank Limited» являлся держателем 340 908 790 акций ОАО НК «Юкос», что составляло 15, 24% от их числа и яв- лялся кредитором на сумму 90 533 454, 5 долларов США. Схему реструкту- ризации долгов Банка «Менатеп» разрабатывал Лебедев и лично ее куриро- вал. Он определял посредников в выкупе акций, и их дальнейших приобрета- телей. Согласно плана Лебедева П.Л. погасить задолженность перед банками и выкупить акции ОАО НК «Юкос» планировалось осуществить через АКБ «ДИБ» и «Standart Bank London Limited», с которым была достигнута дого- воренность о ведении переговоров и выкупе акций у иностранных банков в качестве брокера со значительным дисконтом. Выкуп акций ОАО НК «Юкос» у «Daiwa Europe Limited» был осуществлен на основании договора №2/Т1В от 22.03.1999, согласно которого АКБ «ДИБ» поручил компании «South Pe- troleum Limited» осуществить покупку акций ОАО «Юкос» в количестве 336 551 077 штук. Покупка акций осуществлялась через посредничество АКБ «ДИБ», компании «South Petroleum Limited», «Standart Bank London Limited» у «Daiwa Europe Limited». Посредники- АКБ «ДИБ», компания «South Petro- leum Limited», «Standart Bank London Limited» были определены и озвучены Лебедевым П.Л. на совещании. Оплата в «South Petroleum Limited», сроки и размеры также определялись Лебедевым П.Л., который давал соответствую- щие указания, а они их исполняли. АКБ «ДИБ» по договору с «South Petro- leum Limited» было перечислено в срок до 19.11.1999 года- 50 362 935, 07 долларов США. Затем, приобретенные АКБ «ДИБ» акции ОАО НК «ЮКОС» были разбиты на 3 пакета. Один приобретался у АКБ «ДИБ» компанией «Wilk Enterprises Limited» и два- «Yukos Universal Limited». Указания о раз- бивке акций на пакеты, о количественном распределении, о покупателе ак- ций, размере и способе оплаты за них исходили от Лебедева П.Л. По догово- ру купли-продажи ценных бумаг №1101G 00011 от 13.09.1999г. АКБ «ДИБ» продало 111 849 588 акций ОАО «НК Юкос» компании «Wilk Enterprises Lim- ited», которая контролировалась одним из акционеров группы «Менатеп» Го- лубовичем. Цена сделки составила 23 894 131, 40 долларов США. Второй пакет акций (125 413 185 штук) АКБ ДИБ» по договору №018- 008-00022 от 28.10.1999г. был реализован в компанию «Yukos Universal Lim- ited». Данная компания принадлежала Лебедеву П.Л., он являлся ее директо- ром. Цена сделки составила 18 786 129, 85 долларов США. 28.02.2000 от компании «Yukos Universal Limited», счет которой также был открыт в АКБ «ДИБ», на счет банка поступила указанная сумма. Денежные средства в компанию «Yukos Universal Limited» в тот же день поступили от компании «Hulley Enterprises Limited», а туда двумя платежами (2 165 482, 8 и 16 620 647, 05 долларов США) 24.02.2000 от компании «Mezview International Limited». «Hulley Enterprises Limited» также являлась компанией, подкон- трольной группе «Менатеп». В «Mezview International Limited» денежные средства поступили от АКБ «ДИБ», который приобрел у компании «Mezview International Limited» векселя ОАО НК «Юкос». АКБ «ДИБ» данные векселя были затем реализованы ООО «Фландер» и ООО «Алебра». Посредническая 2928 функция АКБ «ДИБ» объяснялась ограничением валютного законодательст- ва, согласно которого ООО «Алебра» и ООО «Фландер» напрямую не могли перечислить валюту в «Mezview International Limited». ООО «Алебра» и ООО «Фландер» покупали векселя ОАО «НК ЮКОС» у банка платили ему де- нежные средства в рублях, банк конвертировал полученные рубли в доллары США и приобретал на данные денежные средства векселя у «Mezview Interna- tional Limited». Таким образом, вышеуказанные акции ОАО НК «Юкос» были приобретены «Yukos Universal Limited» за счет денежных средств ООО «Алебра» и ООО «Фландер». По договору купли-продажи №3/0200/ДКПВ от 23.02.2000 ООО «Флан- дер» приобрело у АКБ «ДИБ» 6 векселей ОАО НК «ЮКОС» на сумму 480 318 462, 14 рублей. Данная сумма 23.02.2000 оплачена ООО «Фландер» в АКБ «ДИБ». В тот же день АКБ «ДИБ», конвертировав денежные средства, 16 620 647, 05 долларов США зачислил на счет «Mezview International Limited». По договору купли-продажи №4/0200/ДКПВ от 24.02.2000 ООО «Фландер» приобрело у АКБ «ДИБ» 4 векселя ОАО НК «ЮКОС» на сумму 482 531 909, 25 рублей. Данная сумма 24.02.2000 оплачена ООО «Фландер» в АКБ «ДИБ». В тот же день АКБ «ДИБ», конвертировав денежные средства, 16 720 403, 60 долларов США зачислил на счет «Mezview International Lim- ited». Третий пакет акций (99 288 304 акции) по договору от 22.05.2000г. так- же был по указанию Лебедева П.Л. реализован АКБ «ДИБ» в «Yukos Univer- sal Limited». Цена сделки составила 15 271 838, 76 долларов США. Денежные средства в «Yukos Universal Limited» 22.05.2000 поступили также от ком- пании «Mezview International Limited», платеж на сумму 15 271 838, 76 долла- ров США, и в тот же день «Yukos Universal Limited» перечислены в АКБ «ДИБ». На компанию «Mezview International Limited» денежные средства, как и в предыдущем случае, поступили от ООО «Фландер» и ООО «Алебра». По договору купли-продажи №10/0500/ДКПВ от 22.05.2000 ООО «Фландер» приобрело у АКБ «ДИБ» 11 векселей ОАО НК «ЮКОС» на сумму 438 583 606, 56 рублей. Данная сумма 22.05.2000 оплачена ООО «Фландер» в АКБ «ДИБ». В тот же день АКБ «ДИБ», конвертировав денежные средства, 15 476 702, 97 долларов США зачислил на счет «Mezview International Lim- ited» в качестве оплаты за векселя. Выкуп акций ОАО НК «Юкос» у «West Merchant Bank Limited» и права требования к Банку «Менатеп», по указанию Лебедева П.Л. произво- дился посредством АКБ «ДИБ» и «Standart Bank London Limited». Co «Stan- dart Bank London Limited» было заключено соглашение о выкупе акций ОАО НК «Юкос» в количестве 340 908 790 штук у «West Merchant Bank Limited». «Standart Bank London Limited» обязался провести переговоры, в случае дос- тижения договоренности, подготовить все документы, перевести долг и акции на себя с одновременной передачей АКБ «ДИБ» указанных прав по договору цессии. 20.10.1999 «АКБ «ДИБ» перечислил на счет «Standart Bank London Limited» 10 600 000 долларов США, и 28.10.1999- 49 900 000 долларов США, жүктеу/скачать 1.18 Mb. Достарыңызбен бөлісу:
|