Обвинительное заключение по уголовному делу №18/432766-07 Том№12 2755
жүктеу/скачать 1.18 Mb.
|
- Бұл бет үшін навигация:
- По отношению к французскому банку « BCEN - Eurobank »
2929 т.е. всего 60 500 000 долларов США. Согласно условиям соглашения 100 000 долларов США находились на залоговом счете в «Standart Bank London Lim- ited». За счет перечисленных денежных средств в размере 60,5 млн. долларов США «Standart Bank London Limited» были выкуплены 340 908 790 акций ОАО НК «Юкос» у «West Merchant Bank Limited». В дальнейшем по согла- шению о новации АКБ «ДИБ» акции ОАО НК «ЮКОС» уступил компании «Yukos Universal Limited». Соответствующее соглашение между АКБ «ДИБ», «Standart Bank London Limited» и «Yukos Universal Limited» было подписано 26.05.2000г. Общая сумма сделки составила 60 500 000 долларов США. От АКБ «ДИБ» соглашение подписали Юров И.С. и Рыскина Т.М. От «Yukos Universal Limited»- Лебедев П.Л. 26.05.2000 от «Yukos Universal Limited» поступили на счет АКБ «ДИБ» 55 500 000 долларов США. Остальные 5 млн. долларов США поступили в течение 2 половины 2000 года. В «Yukos Univer- sal Limited» вся сумма- 60 600 000 долларов США поступили 26.05.2000 от компании «Mezview International Limited», а туда, как и предыдущих случа- ях, от ООО «Фландер», ЗАО «ЮКОС-М», ООО «Альта-Трейд» и ООО «Рат- мир» через посредничество АКБ «ДИБ» при купле-продаже векселей ОАО НК «Юкос». По договору купли-продажи №12/0500/ДКПВ от 31.05.2000 ЗАО «ЮКОС-М» приобрел у АКБ «ДИБ» вексель ОАО НК «ЮКОС» на сумму 597 540 983, 61 рублей. Данная сумма 31.05.2000 оплачена ЗАО «ЮКОС-М» в АКБ «ДИБ». По договору купли-продажи №13/0500/ДКПВ от 31.05.2000 ООО «Альта-Трейд» приобрел у АКБ «ДИБ» вексель ОАО НК «ЮКОС» на сумму 597 540 983, 61 рублей. Данная сумма 31.05.2000 оплачена ООО «Альта-Трейд» в АКБ «ДИБ». По договору купли-продажи №14/0500/ДКПВ от 31.05.2000 ООО «Ратмир» приобрел у АКБ «ДИБ» вексель ОАО НК «ЮКОС» на сумму 298 770491,80 рублей. Данная сумма 3 1.05.2000 опла- чена ООО «Ратмир» в АКБ «ДИБ». По договору купли-продажи №11/0500/ДКПВ от 29.05.2000 ООО «Фландер» приобрел у АКБ «ДИБ» век- сель ОАО НК «ЮКОС» на сумму 299 385 245, 90 рублей. Данная сумма 29.05.2000 оплачена ООО «Фландер» в АКБ «ДИБ». Таким образом, всего за 29-31.05.2000 банком было получено 1 793 237 704, 92 рублей, которые 26.05.2000 конвертированы в валюту и зачислены на счет «Mezview Interna- tional Limited»- 63 325 039, 56 долларов США. т. 159 л.д. 70-76 Руководящую роль Лебедева и Ходорковского в реструктуризации дол-
- показания свидетеля Юрова И.С, данные им в качестве подозревае- мого и обвиняемого по уголовному делу №18/41-03, согласно которым в бан- ке «Менатеп» он работал с 1994г., в 1998г. став начальником казначейства банка. После августовского кризиса в 1998г. процесс реструктуризации дол-_ гов банка «Менатеп» возглавил Лебедев П.Л. Основными кредиторами яв- лялись иностранные банки - «Вест Мерчант Банк»- 125 млн. рублей, «Дайва Секьюритис»- 100 млн. рублей, «Евробанк»- 30 млн. рублей. В указанных 2930 банках «Менатепом» были получены кредиты под залог акций ОАО НК «ЮКОС». Банк «Менатеп» мог избежать банкротства только в случае полу- чения финансовой поддержки от основных акционеров (Ходорковский, Брудно, Невзлин, Дубов). Осенью 1998г. было принято решение о банкрот- стве «Менатепа». В ноябре 1998г. его вызвал к себе Ходорковский М.Б. и предложил перейти на работу в «Доверительный и инвестиционный банк» с перспективой занятия должности председателя правления. Ходорковский пояснил, что этот банк приобретен им с партнерами и на его базе планирует- ся создание единого казначейства ОАО НК «ЮКОС». По поводу банка «Ме- натеп» Ходорковский пояснил, что представлять интересы основных вла- дельцев при банкротстве будет Лебедев, в качестве инструментов при этом будет задействован АКБ «ДИБ». С 01.02.1999 он приступил к работе в АКБ «ДИБ» сначала начальником казначейства, через несколько месяцев- замес- тителем председателя правления. С первых дней работы в банке он был вы- зван к Лебедеву в здание на Колпачном переулке. Лебедев сообщил ему, что он договорился с южно-африканским «Стандарт-Банком», который высту- пит посредником между ОАО НК «ЮКОС» и иностранными банками- кредиторами банка «Менатеп» по выкупу прав требований к банку «Мена- теп», обеспеченных залогом акций ОАО НК «ЮКОС». Лебедевым при этом была упомянута фамилия Шейко. На его вопрос, в связи с чем иностранные банки откажутся от участия в нормальном процессе банкротства, Лебедев от- ветил, что «Стандарт-Банк» преследует свой коммерческий интерес, а ино- странные банки побоятся участвовать в процедуре банкротства, поскольку не знают основ российского законодательства и не заходят связываться с боль- шой финансово-промышленной группой, имея ввиду ОАО НК «ЮКОС». АКБ «ДИБ» была уготована роль посредника в этих сделках. Все переговоры с иностранными банками Лебедев проводил самостоятельно, поскольку в ка- честве обеспечения обязательств им был заложен значительный пакет акций ОАО НК «ЮКОС». «Стандарт Банком» были выкуплены в рассрочку у ино- странных банков со значительным дисконтом права требования к банку «Менатеп», и по договорам цессии переуступлены АКБ «ДИБ». В перегово- рах с иностранными банками Стандарт Банк» действовал исключительно от своего имени, не упоминая основных акционеров банка «Менатеп». За эти услуги ликвидация задолженности банка «Менатеп» перед «Стандарт Бан- ком» - 11 млн. рублей, осуществлялась без какого-либо дисконта. Таким об- разом, была искусственно создана ситуация, что «Стандат Банк» предлагал лучшие условия выкупа задолженности иностранным банкам, чем акционе- ры банка «Менатеп». Для защиты своих интересов Стандарт-Банк» до окон- чательного расчета оставлял в залоге у себя все акции ОАО НК «ЮКОС», которые он выкупал у иностранных банков. Со слов Лебедева источником выкупа акций были денежные средства ОАО НК «ЮКОС». В дальнейшем акции ОАО НК «ЮКОС» АКБ «ДИБ» были уступлены подконтрольной Хо- дорковскому и Лебедеву компании «ЮКОС Юниверсал». Руководителем группы, которая разрабатывала эту схему, являлся Лебедев, который осуще- 2931 ствлял контроль за ее реализацией на различных этапах. Фактически выкуп задолженности банка «Менатеп» перед иностранными банками осуществлял- ся за счет средств, аккумулированных на счетах ООО «Фландер» и ООО «Алебра», открытых в АКБ «ДИБ». ООО «Фландер» и ООО «Алебра» по до- говорам купли-продажи векселей ОАО НК «ЮКОС» перечисляли деньги в АКБ «ДИБ», который конвертировав их в валюту, перечислял их на счет «Mezview International Limited», которая в свою очередь финансировала «ЮКОС Юниверсал». Участия АКБ «ДИБ» в этих сделках придавали им вид легальности и рыночности поскольку ООО «Фландер», ООО «Алебра» не являлись публичными компаниями. Все вышеуказанные документы по сделкам, в т.ч. договора купли-продажи векселей между ООО «Фландер», ООО «Алебра», АКБ «ДИБ» и «Mezview International Limited» готовились юристами группы «Менатеп» и передавались ему и председателю правления банка Рыскиной Т.М. на подпись. Директоров ООО «Фландер», ООО «Алебра», «Mezview International Limited» он никогда не видел, никаких век- селей ОАО НК «ЮКОС» фактически не получал; т. 159 л.д. 1-54 - показания свидетеля Дроздова А.В., из которых следует, что
Примерно весной 1999 года он услышал об МФО «Менатеп» в связи с реструктуризацией долгов банка «Менатеп». Организатором процесса рест- руктуризации являлся Лебедев П.Л. Он регулярно - раз или два в неделю - созывал совещания, на которых обсуждались проблемы банка «Менатеп» и принимались решения, как их преодолеть. Например, Лебедев ставил гло- бальную задачу по закрытию задолженности банка «Менатеп» перед ино- странными банками. При этом оговаривались параметры: выкуп долгов банка «Менатеп» за определенную стоимость в такие-то сроки. ЗАО МФО «Мена- теп» активизировало свою деятельность именно в связи с реструктуризацией долгов банка «Менатеп». Лебедев пригласил Ашуркова О.А., который рабо- тал в юридическом департаменте ОАО «ДиБ» и тот стал генеральным дирек- тором ЗАО МФО «Менатеп». Лебедев стал председателем совета директоров этой организации. Был организован процесс «цивилизованного» банкротства. Был назначен арбитражный управляющий (Карманов, а позже Трофимов), созван комитет кредиторов (возглавлял Ашурков), который централизованно осуществлял наполнение конкурсной массой, реализовывал активы банка «Менатеп». Основная реализация была осуществлена двумя пулами кредиторов. Первый, когда сформировали все активы банка «Менатеп»: кредиты, меж банковские кредиты и ценные бумаги. Провели оценку, утвердили на коми- тете кредиторов, кредиторы перечислили денежные средства и получили 2932 права требования по всем активам. Второй пул был сформирован таким же образом из оставшихся активов банка «Менатеп». Основную массу активов и основных средств выкупало ОАО «НК «ЮКОС», кипрская компания «Мена- теп Ассет Менеджмент Лимитед», директором которой являлся Велик А.Ю. и ЗАО МФО «Менатеп». ОАО «ДиБ» купил права требования по всем креди- там субъектам Российской Федерации, физических лиц и права требования по инвестиционному контракту по зданию по ул.Покровка, д.8. Он как пред- ставитель банка «ДиБ» присутствовал на совещаниях, проводимых Лебеде- вым П.Л. по адресу: пер.Колпачный, д.5, стр.2, или в кабинете и переговор- ной Лебедева, находящихся на первом этаже здания, расположенного рядом со зданием по указанному адресу. На этих совещаниях Лебедев определял порядок формирования конкурсной массы банка, условия выкупа долгов банка «Менатеп» у кредиторов, в т.ч. определял конкретных лиц, которые должны выкупить права и перечислить за них денежные средства. На сове- щаниях также присутствовали представители банка «Менатеп СПб», от МФО - Ашурков, Сиполс, а также Трофимов, Середа, Кузькина, несколько раз присутствовал Белик. Лебедев руководил этими совещаниями. Если он со своей стороны ставил вопрос о том, что не может принять в силу своей ком- петенции какое-либо решение, например, о выкупе ОАО «ДиБ» дефолтных кредитов, о которых шла речь, то, видимо, Лебедев связывался напрямую с Рыскиной - председателем правления «ДиБ» и нужное ему решение прини- малось. Из этого он заключает, что Рыскина ему подчинялась, т.к. он всегда проводил принятое им решение. В период 2000-2001 гг. было заключено трехстороннее соглашение между «ДиБ», «Менатеп СПб» и аудиторской компанией «Артур Андерсен», которое регулировало распределение обязанностей по сопровождению дея- тельности банкротившегося банка «Менатеп», как-то: составление отчетно- сти в налоговую и ЦБ РФ, ведение, обслуживание и закрытие счетов, выяв- ление активов банка «Менатеп», ведение реестров кредиторов. Общее руко- водство осуществлял Лебедев; т. 46 л.д. 142-146 - показания свидетеля Дроздова А.В., который после предъявления ему
т. 159 л.д. 55-69 - показания свидетеля Беляева СЛ., работавшего в интересующий
т. 159 л.д. 111-116 2933 - показания свидетеля Голубовича А.В., являвшегося одним из акцио- неров группы «Менатеп», согласно которым с 1998г. он принимал участие в переговорах с банками-кредиторами, в основном, с «West Merchant Bank Limited». Цель переговоров была оттянуть сроки возможных судебных исков кредиторов к Банку «Менатеп». Данные вопросы лично курировали Лебедев П.Л. и Ходорковский М.Б. Они обратились к бывшему сотруднику ОАО НК «Юкос» Шейко О.В., возглавлявшему представительство «Standart Bank Lon- don Limited» в г. Москве, которому было сделано предложение склонить ру- ководство «Standart Bank London Limited» к выкупу в качестве брокера ак- ций ОАО НК «Юкос» у «Daiwa Europe Limited» и «West Merchant Bank Limited». В итоге «Standart Bank London Limited» согласился на это предло- жение. Его выгода состояла в том, что вся задолженность Банка «Менатеп» перед «Standart Bank London Limited» была ликвидирована в полном объеме и банк получил хорошие комиссионные. Задолженность Банка «Менатеп» перед «Daiwa Europe Limited» и «West Merchant Bank Limited» была «Stan- dart Bank London Limited» выкуплена со значительным дисконтом. Главным условием договоренности было сохранение в тайне того, что «Standart Bank London Limited» действует в интересах Банка «Менатеп» и ОАО НК «Юкос». В итоге выкупленные акции Лебедев П.Л. и Ходорковский М.Б. планировали оформить на «Yukos Universal Limited». Для удлинения «цепочки» в дан- ные сделки были вовлечены АКБ «Доверительный и инвестиционный Банк» и компания «South Petroleum Limited». Выкуп 30% акций ОАО НК «Юкос» у «Daiwa Europe Limited» и «West Merchant Bank Limited» осуществлялся за счет денежных средств, выводимых из компании ОАО НК «Юкос», и Лебе- деву П.Л. и Ходорковскому М.Б. было необходимо сохранить это в тайне от иностранных банков, которые были бы удивлены, что акции выкупаются за счет средств самой компании и в интересах Лебедева П.Л. и Ходорковского М.Б.; т. 159 л.д. 85-89 - показания свидетеля Рыскиной Т.М. о том, что она с августа 1997г.
вопросами занимается Юров И.С, он все знает, ее попросили туда не вмеши- ваться, объяснив, что все это делается в интересах акционеров Банка «Мена- теп». На совещаниях, проводимых у Лебедева П.Л., по этим вопросам она практически не участвовала. Правом подписания документов в банке обла- дали она и Юров И.С. Между ними была достигнута договоренность о том, что документы, касающиеся реструктуризации, будет подписывать Юров И.С. Если ей приходилось подписывать такие документы, то она в их содер- жание не вникала, достаточно было, чтобы они были завизированы Юровым И.С. Документы она подписывали в те дни, когда Юров И.С. отсутствовал на рабочем месте, находясь в командировках либо на деловых встречах; т. 159 л.д. 98-102 - показания свидетеля Зверева В.А., с июня 1998 по февраль 1999 гг.
т. 159 л.д. 144-147 - показания свидетеля бывшего начальника юридического департамен-
т. 159 л.д. 131-140 - показания свидетеля Ашуркова О.А., согласно которым с 1998г. он
вал в совещаниях, проводимых Лебедевым П.Л., как представителем акцио- неров АКБ «Доверительный и инвестиционный Банк» (ОАО). На совещаниях шла речь о выполнении АКБ «Доверительный и инвестиционный Банк» (ОАО) агентских функций для Банка «Менатеп»; т. 46 л.д. 148-151 - показания свидетеля Кислякова М.Б., из которых следует с 1995 по
т. 46 л.д. 138-141 По отношению к французскому банку «BCEN-Eurobank» Как следует из документов, изъятых в д. Жуковка, д.88 «А», и в ЗАО «ПрайсвотерхаусКуперс», банку «Менатеп» согласно кредитного соглашения от 26.12.1997 предоставлен кредит банком «BCEN-Eurobank» на сумму 30 млн. долларов США. В обеспечении кредита переданы в залог 59.095.252 ак- ций ОАО «НК «ЮКОС», принадлежащих ЗАО «ЮКОС-Юниверсал» (Рос- сия). т.109 л.д. 32-36, т.119 л.д.30-37 Из акта проверки Центрального Банка РФ деятельности банка «Мена-
т.130 л.д. 31 О роли Лебедева в урегулировании вопросов возврата кредитов
- письмо от 15.09.1999, адресованное Лебедеву как одному из основ- ных акционеров банка «Менатеп», от Мургеса из «BCEN-Eurobank» следую- щего содержания: «Мы ожидаем реализации пунктов, указанных в обозна- ченном письме, особенно перевода акций «ЮКОСа» в нашу собственность в соответствии со схемой, которую необходимо определить. В отношении акта сверки по $ 30 млн. кредиту наши юристы были проинструктированы зарегистрировать наше требование»; т.109 л.д. 37-40 - письмо от 16.11.1999, адресованное Лебедеву как представителю
ясь на плодотворные переговоры между Вами как представителем акционе- ров банка «Менатеп» и банком «Еврофинанс» как поверенным Евробанка (Париж) по вопросу урегулирования обеспеченной и необеспеченной задол- женности банка «Менатеп» перед Евробанком, просим Вас сформулировать в письме в Евробанк принципы урегулирования обоих видов задолженности. Мы будем благодарны Вам за включение в это письмо предваритель- ной схемы урегулирования 30 млн.долларов США. Это письмо необходимо Евробанку для принятия формального реше- ния по всему комплексу вопросов по банку «Менатеп»; т. 109 л.д. 31 - меморандум от 19 ноября 1999 года руководителя «BCEN-Eurobank»
т. 109 л.д. 29-30 - меморандум о достигнутом соглашении от 22 ноября 1999 года,
- «BCEN-Eurobank» уступает в пользу «Yukos Universal Limited» все права требования к ОАО Банк «Менатеп», вытекающие из кредитного со- глашения от 26.12.1997 на сумму 30 млн.долларов США; - «BCEN-Eurobank» соглашается отказаться от своих прав залогодер- жателя в отношении 59.095.252 акций ОАО «НК «ЮКОС», переданных ему в залог компаний «ЮКОС-Юниверсал» в соответствии с кредитным соглаше- нием; - «ЮКОС-Юниверсал» передает «BCEN-Eurobank» все права в от- ношении 59.095.252 акций ОАО «НК «ЮКОС» в оплату за уступленные пра- ва требования, вытекающие из кредитного соглашения; т. 109 л.д. 32-36 - договор купли-продажи от 21 марта 2000 г. 59.095.252 акций ОАО
«ЮКОС» в рассрочку путем ежеквартальных платежей начиная с 22 июня 2000 г. по 22 марта 2003 года. т.119 л.д. 30-37 Анализируя указанные документы, следствие обращает внимание на
Лебедевым в этой схеме были использованы дочерние зарубежные компаний ОАО «НК «ЮКОС» - «Bonaterm Limited»,«Leadfair Limited» и до- черняя компания «Group Menatep Limited» - «Pecunia Limited», что вырази- лось в следующем. На балансе у компании «Bonaterm Limited» на январь 2000 года нахо- дились 38.200 шт. еврооблигаций, выпущенных Министерством финансов РФ с годовой процентной ставкой 3 % и датой погашения 14 мая 2006 года с номинальной стоимостью 1.000 долларов США. Из приобщенных к делу документов следует: - по соглашению о приобретении и продаже облигаций № РВ/1-2000
Условиями сделки являлись: - передача облигаций 10.000 шт. не позднее 20 января 2000 г., - передача облигаций 6.000 шт. не позднее 22 сентября 2000 г., - уплата 6.665.000 долларов США не позднее 24 февраля 2000 г. т.60 л.д. 193-204 28.320 шт. еврооблигаций 20.01.1000 компанией «Bonaterm Limited»
т.37 л.д.43-44 В результате во владении компании «Pecunia Limited» оказались
жүктеу/скачать 1.18 Mb. Достарыңызбен бөлісу:
|