Тема: Требования к экспертам-аудиторам и порядок их подготовки

Требования к экспертам-аудиторам и порядок их подготовки устанавливаются СТ РК 1.26. Экспертами-аудиторами могут быть специалисты, аттестованные уполномоченным органом по представлению созданной им специальной комиссии и полу­чившие аттестат установленной формы. Срок действия аттестата устанавлива­ется не более чем на три года. Уполномоченный орган выдает аттестаты, осуществляет контроль над деятельностью экспертов-аудиторов, приостанавливает, отменяет, продлевает действие выданных аттестатов экспертов-аудиторов, представляет заявителю по его требованию необходимую информацию по вопросам аттестации, согла­совывает образовательные и специальные программы по подготовке и повыше­нию квалификации экспертов-аудиторов.

Подготовка экспертов-аудиторов должна включать:

- прохождение специальной (теоретической) подготовки;

- прохождение практической подготовки (далее по тексту стажировки). Специальную подготовку и стажировки проводят применительно к направ­лению и области аттестации экспертов-аудиторов.

В зависимости от образования, практического опыта, повышения квалифи­кации и стажировок в заявленных направлении аттестации (деятельности) экс­перт-аудитор может быть аттестован в одном или нескольких направлениях ат­тестации.

Эксперт-аудитор должен обладать необходимой компетентностью для выполнения своих функций, иметь широкий кругозор, быть выдержанным, об­ладать логическим мышлением, аналитическим складом ума, твердостью воли и способностью реально оценивать ситуацию, понимать сложные процессы с точки зрения главной перспективы, владеть правилами делового этикета.

Эксперт-аудитор должен быть независимым от физических и юридических лиц, в контакте, с которыми осуществляется его деятельность, основанной на отсутствии коммерческого и финансового интереса или давления, которое может оказать влияние на принимаемые решения; сохранять верность принимае­мым решениям и заключениям вопреки оказываемому давлению. Эксперт-аудитор должен быть:

- этичным - беспристрастным, правдивым, искренним и сдержанным;

- открытым - уметь рассматривать альтернативные идеи или принимать во внимание различные точки зрение;

- дипломатичным - тактичным в работе с людьми;

- наблюдательным - постоянно и активно узнавать окружение и знако­миться с его деятельностью;

- восприимчивым - интуитивно понимать, чувствовать и адаптироваться к ситуациям;

- способным трезво оценивать обстановку, обстоятельства и приноравли­ваться к ним;

- упорным — уметь сосредоточиться на достижении целей;

- решительным - вовремя принимать решения на основе логических умо­заключений;

- уверенным - действовать независимо и в то же время эффективно со­трудничать с другими.

Эксперт-аудитор должен обеспечивать конфиденциальность информации, составляющей предмет государственной, коммерческой и служебной тайны, ставшей известной ему при проведении работ, быть объективным и беспри­страстным, принимать решения и заключения, основанные на фактах.

Эксперт-аудитор должен постоянно развивать квалификацию и практиче­ские навыки путём участия в работах по заявленному направлению аттестации.

Эксперт-аудитор должен уметь разрабатывать программы (план) аудита проверяемых объектов.

Эксперт-аудитор, независимо от направления деятельности, должен знать и понимать:

- по стандартизации - международную модель системы технического ре­гулирования и систему технического регулирования Республики Казахстан, в т.ч. нормативные правовые акты в области технического регулирования, осно­вополагающие государственные стандарты и межгосударственные стандарты, и нормативные документы в области стандартизации; терминологию; объекты технического регулирования и стандартизации; основное содержание и этапы проведения работ по: планированию, разработке, согласованию, утверждению (принятию) и применению технических регламентов, стандартов и документов, включая международные, региональные и зарубежные. Структуру и порядок: подготовки концепций и программ по стандартизации, определения основных критериев и направлений развития в области стандартизации; систему инфор­мационного и нормативного обеспечения в области стандартизации; примене­ние положений общетехнических систем стандартов, в том числе разработки и постановки продукции на производство, охраны труда и окружающей среды;

каталогизации, штрихового кодирования, классификации и кодирования техни­ко-экономической информации;

- по сертификации систем менеджмента ИСО 9000, окружающей среды ИСО 14001, охраны здоровья и безопасности труда ОН8А8 18001 - требова­ния основополагающих стандартов системы менеджмента, законодательные и нормативные акты, используемые в рамках системы менеджмента, принципы, процедуры и методы аудита, критерии оценки, порядок сертификации системы менеджмента. Целевые и плановые экологические показатели, программы управления окружающей средой, в соответствии с СТ РК ГОСТ Р ИСО-14001;

- по подтверждению соответствия продукции, услуг и производствен­ных процессов - нормативные правовые акты в области технического регули­рования и нормативные документы в соответствии с областью аттестации экс­перта-аудитора, процедуру и методы проведения работ по подтверждению со­ответствия продукции, услуг, производственных процессов;

- по аккредитации органов по подтверждению соответствия и испыта­тельных лабораторий - нормативные и технические документы, нормативные правовые акты в области технического регулирования устанавливающие требо­вания к субъектам аккредитации, процедуры проведения аккредитации, пра­вила оформления документов по аккредитации, контроля над деятельностью аккредитованных субъектов, основные аспекты организации метрологического обеспечения, требования ИСО/1ЕС 17011;

- по определению страны происхождения товара - основные положения, принципы, терминологию и нормативные правовые акты в области техническо­го регулирования по определению страны происхождения товаров Республики Казахстан, стран СНГ и Европейского Экономического сообщества; организа­ции, уполномоченные выдавать сертификаты происхождения товаров; формы сертификатов, страны и органы, которым они предъявляются; процедуры про­ведения экспертизы товаров с целью определения страны их происхождения, оформления, удостоверения и выдачи сертификата (дубликата) о происхожде­нии товара, в том числе впоследствии (ретроспективно); порядок оформления и применения «Акта о происхождении товара»; права и ответственность участни­ков работ по определению страны происхождения товаров;

- организовать и квалифицированно выполнить работу по разработке, пере­смотру и внесению изменений в стандарты и нормативные документы;

- проводить экспертизу проектов концепций, программ, государственных стандартов, стандартов организаций и документов по стандартизации и оценить их соответствие действующему законодательству, техническим регламентам, приоритетам в отраслях экономики, взаимосвязанным стандартам и докумен­там;

- проводить анализ и подготовить заключение по вопросам применения на территории Республики Казахстан международных и зарубежных технических регламентов, стандартов, и других нормативных документов по стандартиза­ции, подтверждению соответствия, аккредитации;

- оценить работу служб стандартизации предприятий, технических комите­тов по стандартизации и входящих в него подкомитетов, министерств, ве­домств, предприятий и организаций республики - членов ТК по выполнению заданий планов и программ по государственной стандартизации, проводить ра­боту по созданию и функционированию технических комитетов по стандарти­зации, разработке и выполнению их программ и планов по государственной стандартизации;

- проводить анализ действующей базы нормативных документов, оценить деятельность и достигнутый уровень стандартизации в отраслях эко­номики республики, подготовить предложения по их совершенствованию, уча­ствовать в разработке и выполнении отраслевых программ и планов;

- подготовить экспертное заключение на проекты стандартов и норматив­ных документов;

- проконсультировать юридических и физических лиц;

- использовать в работе данные систем информационного обеспечения и каталогизации продукции, действующих законодательных и нормативных до­кументов.

Эксперт-аудитор по сертификации систем менеджмента качества ИСО 9000, окружающей среды ИСО 14001, охраны здоровья и безопасности труда ОН8Л8 18001 должен уметь продемонстрировать личные качества, способность применить знания и навыки, указанные в 7.3 СТ РК ИСО 19011, приобретенные во время учёбы, работы, стажировки и опыта при проведении аудита, описанные в 7.4 СТ РК ИСО 19011, оценить процессы системы ме­неджмента качества, использовать статистические методы для повышения результативности и эффективности.

Эксперт-аудитор по подтверждению соответствия продукции дол­жен уметь организовать работу по подтверждению соответствия продукции и обеспечить обоснованность выдачи сертификата, соответствия (регистрации декларации о соответствии), в том числе:

- проводить анализ документов, представленных заявителем на подтвер­ждение соответствия продукции, и принять по ним решение, выбрать схему подтверждения соответствия, оформить документы, применяемые при под­тверждении соответствия (заявка, договор, анкета-вопросник, программа ана­лиза производства, декларация о соответствии, сертификат соответствия и др.);

- идентифицировать продукцию (в том числе с применением необходимых лабораторных испытаний);

- отобрать образцы для испытаний и обозначить перечень показателей, подлежащих лабораторным испытаниям в соответствии с нормативными доку­ментами на заявленную продукцию и проводить сертификационные испытания;

- оценить результаты испытаний;

- проводить анализ состояния производства и оценку стабильности качест­ва выпускаемой продукции;

- оформить сертификат соответствия и разрешение на применение знака соответствия;

- организовать и провести инспекционный контроль сертифицированной продукции;

- оценить выполнение корректирующих мероприятий.

Эксперт-аудитор по подтверждению соответствия услуг должен уметь организовать работу по подтверждению соответствия услуг и обеспечить обоснованность выдачи сертификата соответствия (регистрации декларации о соответствии), в том числе:

- проводить анализ документов, представленных заявителем на подтвер­ждение соответствие услуг и принять по ним решение, выбрать схему сертифи­кации, оформить документы, применяемые при подтверждении соответствия (заявка, договор, декларация о соответствии, сертификат соответствия, анкета-вопросник, программа аттестации организации и др.);

- идентифицировать услугу (в том числе с применением необходимых ла­бораторных испытаний);

- разработать методику (процедуру) оценки соответствия услуги требова­ниям безопасности;

- проводить оценку и контроль процесса оказания услуг;

- проводить анализ и контроль состояния производства;

- проводить оценку и контроль соответствия организации - исполнителя услуг установленным требованиям;

- проводить оценку и контроль системы качества (при наличии);

- оформить акт и протокол проверки результата услуги;

- зарегистрировать документы в реестре государственной системы техни­ческого регулирования Республики Казахстан;

- организовать и провести инспекционный контроль сертифицированной услуги, оформить документы и решение по его результатам;

- оценить выполнение корректирующих мероприятий.

- проводить экспертизу исходных материалов, представляемых предпри­ятием;

- разработать методику анализа конкретного процесса, соответствующего области деятельности эксперта-аудитора на основе установленных требований;

- проводить оценку элементов процесса на соответствие заявленной пред­приятием модели системы менеджмента качества и экологического менедж­мента;

- проводить анализ и дать оценку возможности процесса обеспечить вы­полнение требований к продукции (услуге), проверяемых при обязательном подтверждении соответствия;

- принять решение по результатам проверки и оформить сертификат соот­ветствия системы менеджмента производства;

- подготовить отчет о проверке;

- организовать и провести инспекционный контроль сертифицированного процесса, оформить документы и решение по его результатам;

- оценить выполнение корректирующих мероприятий.

Эксперт-аудитор по аккредитации органов по подтверждению со­ответствия и испытательных лабораторий (центров) должен уметь орга­низовать работу и обеспечить соблюдение правил и процедур аккредитации ор­ганов по подтверждению соответствия и испытательных лабораторий (цен­тров), в том числе:

- проводить экспертизу документов, представленных на аккредитацию, оценить соответствие области аккредитации органа по подтверждению соответ­ствия областям аккредитации испытательных лабораторий, с которыми орган имеет соглашение на проведение сертификационных испытаний, оформить экспертное заключение;

- организовать проведение деловой игры по конкретной специализации и оценить правильность действий и обоснованность принимаемых решений (для эксперта-аудитора по аккредитации органов по подтверждению соответствия);

- организовать проведение контрольных испытаний конкретной продукции и оценить квалификацию испытателей по проведению испытаний, по обработке и оформлению результатов испытаний, а также технические (заявленные) воз­можности испытательной лаборатории/центра (для эксперта-аудитора по ак­кредитации испытательных лабораторий);

- оценить соответствие технических и метрологических характеристик применяемых измерительных средств и оборудования предъявляемым требова­ниям;

- дать рекомендации по устранению недостатков в работе организации, претендующей на аккредитацию;

- оценить соответствие организации требованиям, предъявляемым к орга­нам по сертификации (испытательным лабораториям) конкретной специализа­ции, оформить акт аттестации, при необходимости - оформить обоснованное особое мнение;

- оформить комплект документов по аккредитации, в том числе аттестат аккредитации;

- организовать и провести инспекционный контроль за соблюдением пра­вил по подтверждению соответствия органом по подтверждению соответствия и аккредитованной испытательной лабораторией (центром), а также за соблю­дением предъявляемых к ним требований и оформить документы, решение по результатам инспекционного контроля;

- оценить выполнение корректирующих мероприятий.

должен уметь:

- проводить экспертизу документов, представленных заявителем для опре­деления страны происхождения товаров, оценить их полноту и правильность представления;

- проводить экспертизу технологического процесса при производстве товара;

- отобрать образцы для испытаний;

- идентифицировать товар и, при необходимости, провести лабораторные испытания/исследования (при необходимости);

- оценить результаты испытаний;

- определить происхождение товара с учетом критериев «достаточной об­работки/переработки товаров» при использовании «кумулятивного принципа», «адвалорной доли», «выполнения необходимых условий производственных и технологических операций», «изменения товарной позиции по ТНВЭД ЕврА-зЭС»;

- подготовить экспертное заключение о происхождении товара с учетом особенностей происхождения товаров, обусловленных понятиями «товар пол­ностью казахстанского происхождения» и «товар казахстанского происхожде­ния с учетом критерия «достаточной обработки/переработки»;

- оформить и удостоверить подлинник и копию сертификата о происхож­дении товара при экспорте и реэкспорте товаров, применении «кумулятивного принципа», выдаче нового взамен ранее действующего сертификата происхож­дения товара;

- оформить «Акт о происхождении товара» в случае, когда не требуется оформление сертификата;

- оформить обоснованный отказ о выдаче документов о происхождении то­вара;

- использовать права в случае недостаточности представленных для экс­пертизы документов.

Подготовка экспертов аудиторов

Специальная (теоретическая подготовка) подготовка экспертов-аудиторов и оценка их знаний по результатам обучения проводится учебными центрами уполномоченного органа по техническому регулированию и метроло­гии в установленном порядке.

Учебный центр должен соответствовать требованиям СТ РК 1.45.

Сроки проведения специальной подготовки должны быть не менее 2-х не­дель, а срок проведения переподготовки не менее 1 недели, в зависимости от направления аттестации, в соответствии с СТ РК 1.45.

При успешном завершении специальной (теоретической) подготовки обу­чающимся выдают удостоверение установленной формы. В удостоверении должны быть указаны направление и область деятельности, по которым прове­дена подготовка.

Содержание и продолжительность специального (теоретического) обу­чения определяются учебными программами, согласованными с уполномочен­ным органом по техническому регулированию.

Оценка знаний после курса теоретического обучения осуществляется путём письменных экзаменов, тестирования. Результаты оценки знаний канди­дата в эксперты-аудиторы передаются в комиссии/уполномоченного органа для приобщения их к делу эксперта-аудитора.

Специалисты-практики, проработавшие по соответствующему на правлению деятельности более десяти лет, могут быть допущены к оценке их знаний без прохождения курса теоретического обучения. При положительных результатах оценки знаний специалисту выдают удостоверение установленного образца.

Специалисты, получившие удостоверения, проходят стажировки по вы­бранному направлению деятельности.

Аттестация, переаттестация экспертов-аудиторов

Специалист, претендующий на аттестацию в качестве эксперта-аудитора должен представить в Комиссию соответствующие документы.

Комиссия действует в соответствии с Положением о Комиссии по аттеста­ции экспертов-аудиторов.

При положительном решении кандидату в эксперты-аудиторы выдают Аттестат установленного образца. Аттестат подписывает руко­водитель уполномоченного органа по техническому регулированию и метроло­гии по представлению Комиссии.

Не менее чем за один месяц до истечения срока действия Аттестата эксперт-аудитор должен направить в Комиссию заявление о переаттестации.

Для подтверждения квалификации эксперт-аудитор должен проводить в год:

- эксперт-аудитор по подтверждению соответствия продукции (услуг) - не менее трех проверок;

- эксперт-аудитор по сертификации систем менеджмента качества (произ­водства), экологического менеджмента, аккредитации органов по подтвержде­нию соответствия или испытательных лабораторий - участие в проведении не менее трех проверок;

- эксперт-аудитор по стандартизации - не менее пяти экспертиз или разра­ботки трех нормативных документов.

Поддержание компетентности экспертов-аудиторов

Эксперты-аудиторы должны поддерживать свою компетентность пу­тем:

- самоподготовки для обеспечения современного уровня знаний в области стандартизации, подтверждения соответствия, аккредитации, определения страны происхождения товаров;

- участия в работах по стандартизации, подтверждения соответствия, ак­кредитации; обучающих семинарах, совещаниях, круглых столах, курсах по­вышения квалификации; конференциях по стандартизации, подтверждению со­ответствия, аккредитации; экспертизах с целью определения страны происхож­дения товаров;

- участия в разработке и экспертизе технических регламентов и норматив­ных правовых актов в области технического регулирования, нормативных до­кументов по стандартизации, подтверждения соответствия, аккредитации, оп­ределения страны происхождения товаров, инспекционной проверки за серти­фицированной продукцией (услугами).

Апелляции

Решение Комиссии может быть обжаловано в течение одного месяца со дня его получения путем подачи в уполномоченный орган апелляции в пись­менном виде.

Для рассмотрения претензий и спорных ситуаций, связанных с деятель­ностью экспертов-аудиторов в области стандартизации, подтверждения соот­ветствия, аккредитации, происхождения товаров, при уполномоченном органе по техническому регулированию и метрологии работает апелляционная комис­сия, действующая в соответствии с положением, утвержденным уполномочен­ным органом.

Решение апелляционной Комиссии может быть обжаловано в судебном порядке в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Претензии и спорные вопросы должны рассматриваться в срок, не пре­вышающий одного месяца с момента их подачи в виде апелляции в письменном виде.

Апелляционная комиссия должна:

- вести строгий учет поступивших апелляций и, при необходимости, вно­сить предложения об изменении системы подготовки и аттестации экспертов-аудиторов;

- документально подтверждать принятые решения, действия и оценивать их.

Комиссия по аттестации экспертов-аудиторов (далее - Комиссия) создаётся уполномоченным органом для оценки компетентности экспертов-аудиторов в соответствии с требованиями, установленными стандартом.

Комиссия является постоянно-действующей осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством, нормативными правовыми актами в области технического регулирования Республики Казахстан, а также настоящим Положением. Сроки рассмотрения поступивших дел не должны превышать одного месяца.

Комиссия рассматривает материалы, как правило, заочно. При необ­ходимости кандидаты в эксперты-аудиторы могут быть приглашены на заседа­ния. Лица, приглашаемые на заседания, оповещаются официально, не позднее, чем за 15 дней до даты его проведения.

Место функционирования и состав Комиссии (в количестве не менее пяти человек) утверждает руководитель уполномоченного органа. Процесс подбора членов Комиссии осуществляется согласно требованиям, установлен­ным настоящим стандартом. Комиссия включает представителей уполномочен­ного органа, других авторитетных организаций. Комиссия формируется на доб­ровольной основе. Количество экспертов-аудиторов должно составлять не ме­нее 60 % от общего числа её членов.

Члены Комиссии подписывают документ, подтверждающий их при­верженность к беспристрастности.

Комиссию возглавляет председатель, который должен быть авторитет­ным высококвалифицированным специалистом, соответствовать требованиям к компетентности экспертов-аудиторов, установленным настоящим стандартом.

Комиссия в пределах своей компетенции принимает решения, оформляемые протоколом. Протокол подписывают председатель и секретарь Комиссии.

Председатель Комиссии председательствует на заседаниях, осущест­вляет общее руководство деятельностью Комиссии. Во время отсутствия пред­седателя Комиссии полномочия исполняет назначаемый им заместитель.

Председатель несёт персональную ответственность за качественное вы­полнение возложенных на Комиссию задач и осуществление Комиссией своих функций.

Секретарь готовит предложения по повестке дня заседания Комиссии, не­обходимые документы, материалы, оформляет протоколы, аттестат эксперта-аудитора на подпись руководителю уполномоченного органа, ведёт переписку, своевременно информирует заявителя о принятом решении.

Основными задачами Комиссии являются:

- участие в организации и осуществлении работ по оцениванию кандидатов в эксперты-аудиторы (экспертов-аудиторов) в соответствии с требованиями, установленными настоящим стандартом;

- участие в формировании и реализации единой научно-технической поли­тики в сферах аккредитации, стандартизации, подтверждения соответствия продукции (услуг, производственных процессов), проведения испытаний, опре­деления страны происхождения товара.

Комиссия осуществляет следующие функции:

Оценивает компетентность кандидата в эксперты-аудиторы на ос­новании образования и специальной подготовки, личных качеств, опыта в соот­ветствии с требованиями настоящего стандарта и СТ РК 19011.

Принятие решения о выдаче (об отказе в выдаче) аттестата экспер­та-аудитора, подготовка аттестата эксперта-аудитора на подпись руководителю уполномоченного органа, письменное информирование заявителя о принятом ре­шении в течение 7 дней после принятия положительного решения.

Участие в аккредитации (аттестации) организаций, осуществляю­щих подготовку персонала и специальную подготовку экспертов-аудиторов в определённых направлениях (областях) аттестации, согласование программ обучения.

Сохранение конфиденциальности информации, составляющей предмет коммерческой, служебной и государственной тайны, ставшей извест­ной в процессе выполнения Комиссией своих функций.

Для реализации задач и осуществления, возложенных на неё функ­ций Комиссия имеет право:

Запрашивать и получать от организаций и должностных лиц мате­риалы и документы, необходимые для реализации своих задач и функций.

Вносить уполномоченному органу предложения по установлению областей аттестации экспертов-аудиторов, перечня специальностей высшего профессионального образования и перечня работ и профессий, соответствую­щих областям аттестации экспертов-аудиторов, по другим вопросам, относя­щимся к своей компетенции.

Разрабатывать и участвовать в разработке проектов нормативных правовых актов в области технического регулирования, нормативных докумен­тов по стандартизации, подтверждению соответствия, аккредитации, связанных с оцениванием компетентности экспертов-аудиторов.
Лекция № 11 (1 час)